高中 自拍偷拍 中国工商银行中国网站－基金频谈－基金公告栏目－易方达如意招享一年阻滞运作羼杂型基金中基金(FOF

发布日期：2024-12-17 13:33    点击次数：87

　　    基金管束东谈主：易方达基金管束有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司    二〇二二年八月    II    易方达如意招享一年阻滞运作羼杂型基金中基金（FOF-LOF）招    募说明书    热切教唆    1、本基金根据 2022 年 2 月 8 日中国证券监督管束委员会《对于准予易方达中证沪港    深革命药产业来回型洞开式指数证券投资基金变更注册的批复》（证监许可[2022]281 号）    进行召募。    2、基金管束东谈主保证《招募说明书》的内容真正、准确、齐全。本基金经中国证监会注    册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓出息和收    益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金管束东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金财产，但不保    证基金一定盈利，也不保证最低收益。    3、基金合同收效后插足 12 个月的阻滞运作期，在阻滞运作期内，本基金不办理赎回    业务，基金份额捏有东谈主在阻滞运作期内靠近无法赎回基金份额的风险。本基金合适上市条    件后可苦求基金份额上市来回，在本基金因不合适条件而无法上市或被拒绝上市等情形下，    基金份额捏有东谈主捏有的基金份额将无法进行二级阛阓来回，从而靠近阻滞运作时间无法退    出本基金的风险。请投资者闪耀作念好资金安排，确保投资期限与本基金运作期限相匹配。    4、本基金阻滞运作期届满后，基金称呼调整为“易方达如意招享羼杂型基金中基金    （FOF-LOF）”，并将在阻滞运作期届满之日的下一劳动日起 30 天内动手办理赎回业务，    届时基金的部分投资比例限制将相应变化，投资者靠近基金的投资比例限制发生变化带来    的风险，请投资者确保瞻念察了解关系变化。    5、本基金主要投资于公开召募的证券投资基金，基金净值会因为其投资所触及证券市    场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者在投成本基金前，请谨慎阅读本基金的招募    说明书、基金合同、基金产物贵寓提要等信息败露文献，全面毅力本基金产物的风险收益    特征和产物脾气，充分斟酌自身的风险承受能力，感性判断阛阓，自主判断基金的投资价    值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤苦决策，承担基金投资    中出现的各类风险。除了前述阻滞运作期内无法赎回或退出基金份额、阻滞运作期届满后    部分投资比例限制变化的独到风险外，投成本基金可能遇到的独到风险包括但不限于：    （1）无法赢得收益致使损失本金的风险；（2）基金份额无法上市或拒绝上市的风险以及    二级阛阓来回价钱折溢价的风险;（3）投资于非权益类资产的风险；（4）主要投资于基金    所靠近的独到风险，包括但不限于因主要投资于基金而靠近的被投资基金事迹不达概念影    响本基金投资事迹推崇的风险、赎回资金到账时辰较晚影响投资东谈主资金安排的风险、双重    III    收费风险、投资于可上市来回基金的二级阛阓投资风险、被投资基金的运作风险、被投资    基金的基金管束东谈主经营风险和关系政策风险；（5）可能较大比例投资于基金管束东谈主旗下基    金所靠近的风险；（6）本基金投资范围包括内地与香港股票阛阓来回互联互通机制允许买    卖的香港证券阛阓股票而靠近的香港股票阛阓及港股通机制带来的风险；（7）本基金投资    范围包括科创板股票、北交所股票、存托凭证、资产支捏证券等特殊品种而靠近的其他额    外风险。此外本基金还将靠近阛阓风险、流动性风险、管束风险、税收风险、基金法律文    件中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险等其他一般    风险。    本基金的具体运作脾气详见基金合同和招募说明书的约定，投成本基金可能靠近的风    险详见招募说明书的“风险揭示”部分。    6、普通情况下，本基金将于 T+1 日（T 日为申购、赎回苦求日）对 T 日的基金资产净    值进行估值，T+2 日对投资东谈主申购、赎回苦求的灵验性进行阐述，投资东谈主可于 T+3 日到销    售网点柜台或以销售机构划定的其他方式查询苦求的阐述情况。    7、本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采用将部分基金资产投    资于港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。    8、本基金为羼杂型基金中基金（FOF），表面上其预期风险与预期收益水平低于股票    型基金、股票型基金中基金（FOF），高于债券型基金、债券型基金中基金（FOF）、货币    阛阓基金和货币型基金中基金（FOF）。    9、基金管束东谈主提醒投资者基金投资的“买者欢然”原则，在投资者作出投资决策后，    基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元    运行面值进行召募，在阛阓波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元运行面值的    风险。    10、基金不同于银行储蓄，基金投资东谈主投资于基金有可能赢得较高的收益，也有可能    损失本金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》    及《基金合同》。    11、基金的过往事迹并不预示其改日推崇，基金管束东谈主管束的其他基金的事迹并不构    成对本基金推崇的保证。    IV    目 录    第一部分 绪 言.....................................................1    第二部分 释 义.....................................................2    第三部分 基金管束东谈主.................................................8    第四部分 基金托管东谈主................................................20    第五部分 关系服务机构..............................................26    第六部分 基金的召募安排............................................28    第七部分 基金合同的收效............................................34    第八部分 基金份额的上市来回........................................35    第九部分 基金份额的申购、赎回......................................37    第十部分 基金蜕变和依期定额投资推敲................................49    第十一部分 基金的转托管、质押、非来回过户、冻结与解冻..............50    第十二部分 基金的投资..............................................52    第十三部分 本基金投资于管束东谈主所管束基金的原则及方法................59    第十四部分 基金的财产..............................................61    第十五部分 基金资产的估值..........................................62    第十六部分 基金的收益分配..........................................69    第十七部分 基金的用度与税收........................................71    第十八部分 基金的司帐与审计........................................74    第十九部分 基金的信息败露..........................................75    第二十部分 基金捏有其他基金的信息败露..............................82    第二十一部分 侧袋机制..............................................87    第二十二部分 风险揭示..............................................89    第二十三部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐.................101    第二十四部分 基金合同的内容节录...................................103    第二十五部分 基金托管合同的内容节录...............................119    第二十六部分 对基金份额捏有东谈主的服务...............................136    第二十七部分 其他应败露事项.......................................137    第二十八部分 招募说明书的存放及查阅方式...........................138    第二十九部分 备查文献.............................................139    1    第一部分 绪 言    本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募    集证券投资基金运作管束办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构    监督管束办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露管束办法》（以    下简称《信息败露办法》）、《证券投资基金信息败露内容与方法准则第5号    容与方法>》、《公开召募证券投资基金运作指引第2号-基金中基金指引》(以下简称“《基金    中基金指引》”)、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管束划定》（以下简称“《流动    性风险管束划定》”）、《易方达如意招享一年阻滞运作羼杂型基金中基金（FOF-LOF）基金合    同》（以下简称基金合同）偏激它关系划定等编写。    基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其    真正性、准确性、齐全性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募    的。本基金管束东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本    招募说明书作任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金    当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依基金合同取得基金份额，即成为基金份额    捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，    并按照《基金法》、基金合同偏激他关系划定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金    份额捏有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。    2    第二部分 释 义    本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：    1、本基金：指易方达如意招享一年阻滞运作羼杂型基金中基金（FOF-LOF）    2、基金：指经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金    3、基金管束东谈主：指易方达基金管束有限公司    4、基金托管东谈主：指招商银行股份有限公司    5、基金合同：指《易方达如意招享一年阻滞运作羼杂型基金中基金（FOF-LOF）基金合    同》及对基金合同的任何灵验转换和补充    6、托管合同：指基金管束东谈主与基金托管东谈主就本基金签订之《易方达如意招享一年阻滞    运作羼杂型基金中基金（FOF-LOF）托管合同》及对该托管合同的任何灵验转换和补充    7、招募说明书或本招募说明书：指《易方达如意招享一年阻滞运作羼杂型基金中基金    （FOF-LOF）招募说明书》偏激更新    8、基金产物贵寓提要：指《易方达如意招享一年阻滞运作羼杂型基金中基金（FOFLOF）基金产物贵寓提要》偏激更新    9、基金份额发售公告：指《易方达如意招享一年阻滞运作羼杂型基金中基金（FOFLOF）基金份额发售公告》    10、上市来回公告书：指《易方达如意招享一年阻滞运作羼杂型基金中基金（FOF-LOF）    上市来回公告书》    11、法律法例：指中国现行灵验并公布实施的法律、行政法例、圭表性文献、司法解释、    行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、文牍等    12、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第五次会    议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议转换，    自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会    第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律    的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的转换    13、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开    召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其通常作念出的转换    14、《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公    开召募证券投资基金信息败露管束办法》及颁布机关对其通常作念出的转换    3    15、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募    集证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其通常作念出的转换    16、《流动性风险管束划定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实    施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管束划定》及颁布机关对其通常作念出的转换    17、《基金中基金指引》：指中国证监会 2016 年 9 月 23 日颁布并实施的《公开召募证    券投资基金运作指引第 2 号-基金中基金指引》及颁布机关对其通常作念出的转换    18、中国证监会：指中国证券监督管束委员会    19、银行业监督管束机构：指中国东谈主民银行和/或中国银行保障监督管束委员会    20、基金合同当事东谈主：指受基金合同不停，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主    体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主    21、个东谈主投资者：指依据关系法律法例划定可投资于证券投资基金的天然东谈主    22、机构投资者：指照章不错投资证券投资基金的、在中华东谈主民共和国境内正当登记并    存续或经关系政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织    23、及格境外投资者：指合适关系法律法例划定使用来自境外的资金进行境内证券期货    投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者    24、投资东谈主、投资者：指个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法例或中    国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称    25、基金份额捏有东谈主：指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资东谈主    26、基金销售业务：指基金管束东谈主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金    份额的申购、赎回、蜕变、转托管及依期定额投资等业务    27、销售机构：指易方达基金管束有限公司以及合适《销售办法》和中国证监会划定的    其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管束东谈主签订了基金销售服务合同，办理基金销售    业务的机构，以及可通过上海证券来回所来回系统办理基金销售业务的会员单元    28、直销机构：指易方达基金管束有限公司    29、非直销销售机构：指合适《销售办法》和中国证监会划定的其他条件，取得基金销    售业务履历并与基金管束东谈主签订了基金销售服务合同，办理基金销售业务的机构，以及可通    过上海证券来回所来回系统办理基金销售业务的会员单元    30、登记业务：指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主洞开    式基金账户和/或上海证券账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐    4    和结算、代理披发红利、建立并扶植基金份额捏有东谈主名册和办理非来回过户等    31、登记结算机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记结算机构为中国证券登记结    算有限责任公司，基金管束东谈主也不错自行或托福其他机构担任登记结算机构    32、洞开式基金账户：指登记结算机构为投资者开立的、记录其捏有的、基金管束东谈主所    管束的场外份额余额偏激变动情况的账户    33、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上海证券交    易所东谈主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户    34、基金来回账户：指销售机构为投资东谈主开立的、记录投资东谈主通过该销售机构办理认购、    申购、赎回、蜕变、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户    35、基金合同收效日：指基金召募达到法律法例划定及基金合同划定的条件，基金管束    东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐述的日期    36、基金合同拒绝日：指基金合同划定的基金合同拒绝事由出现后，基金财产计帐完毕，    计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期    37、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售末端之日止的时间，最长不得逾越 3    个月    38、存续期：指基金合同收效日至拒绝日之间的不依期期限    39、劳动日：指上海证券来回所、深圳证券来回所的来回日    40、T 日：指销售机构在划定时辰受理投资东谈主申购、赎回或其他业务苦求的洞开日    41、T+n 日：指自 T 日起第 n 个劳动日（不包含 T 日），n 为天然数    42、阻滞运作期：基金合同收效后的前 12 个月为阻滞运作期，本基金的阻滞运作期为    自基金合同收效之日起至 12 个月后的月度对日的前一日为止。阻滞运作期内本基金不洞开    申购、赎回。阻滞运作期届满后，本基金转为上市洞开式基金（LOF）    43、洞开日：指本基金阻滞运作期届满插足洞开期后为投资东谈主持理基金份额申购、赎回    或其他业务的劳动日    44、洞开时辰：指洞开日基金接受申购、赎回或其他来回的时辰段    45、《业务王法》：指上海证券来回所、登记结算机构、基金管束东谈主及基金销售机构的    关系业务王法偏激通常作念出的转换    46、认购：指在基金召募期内，投资东谈主根据基金合同和招募说明书的划定苦求购买基金    份额的步履    5    47、申购：指本基金阻滞运作期届满洞开后，投资东谈主根据基金合同和招募说明书的划定    苦求购买基金份额的步履    48、赎回：指本基金阻滞运作期届满洞开后，基金份额捏有东谈主按基金合同和招募说明书    划定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履    49、上市来回：指本基金上市来回后，投资者通过证券来回所会员单元以聚会竞价的方    式买卖基金份额的步履    50、场外：指通过上海证券来回所系统外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎回的    场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎    回    51、场内：指通过上海证券来回所内具有相应业务履历的会员单元利用来回所来回系统    办理基金份额认购、申购、赎回和上市来回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申    购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回    52、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司洞开式基金登记结算系统    53、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记结算系统    54、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额    55、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额    56、基金蜕变：指基金份额捏有东谈主按照基金合同和基金管束东谈主届时灵验公告划定的条件，    苦求将其捏有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金份额蜕变为基金管束东谈主管束的其他基金基    金份额的步履    57、转托管：指基金份额捏有东谈主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所捏基金份额    销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管    58、系统内转托管：基金份额捏有东谈主将捏有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构    （网点）之间进行转托管或证券登记系统内不同会员单元（来回单元）之间进行转指定的行    为    59、跨系统转托管：基金份额捏有东谈主将捏有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统    间进行转托管的步履    60、依期定额投资推敲：指投资东谈主通过关系销售机构建议苦求，约定每期申购日、扣款    金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受    理基金申购苦求的一种投资方式    6    61、多半赎回：指本基金阻滞运作期届满洞开后，单个洞开日基金净赎回苦求（赎回申    请份额总额加上基金蜕变中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金蜕变中转入    苦求份额总额后的余额）逾越上一洞开日基金总份额的 10%    62、元：指东谈主民币元    63、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行进款利息、    已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简    64、基金资产总值：指基金领有的各类有价证券、基金份额、银行进款本息、基金应收    申购款偏激他资产的价值总和    65、基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值    66、基金份额净值：指规划日基金资产净值除以规划日基金份额总额    67、基金资产估值：指规划评估基金资产和欠债的价值，以笃定基金资产净值和基金份    额净值的过程    68、基金份额折算：指基金管束东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，    按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值    69、划定绪论：指合适中国证监会划定条件的寰宇性报刊（以下简称划定报刊）及《信    息败露办法》划定的互联网网站（以下简称划定网站，包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网    站、中国证监会基金电子败露网站）等绪论    70、流动性受限资产：指由于法律法例、监管、合同或操作贫瘠等原因无法以合理价钱    赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行依期进款（含协    议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公招引行股票、资产    支捏证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或来回的债券等    71、舞动订价机制：指当洞开式基金遇到大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方    式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分配给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量    基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到公谈对待    72、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处    置计帐，目的在于灵验破裂并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管束工    具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户    73、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃阛阓价钱且采用估值本事仍导致公允价值    存在要紧不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在    7    要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不笃定性的资产    74、不可抗力：指基金合同当事东谈主不可预思、不可幸免且不可克服的客不雅事件    75、月度对日：指某一特定日期在后续日期月度中的对应日期，若日期月度中不存在对    应日期的，则月度对日为该日期月度的终末一日。如该月度对日为非劳动日的，则顺延至下    一个劳动日    8    第三部分 基金管束东谈主    一、基金管束东谈主基本情况    1、基金管束东谈主：易方达基金管束有限公司    注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层    办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼    诞生辰期：2001 年 4 月 17 日    法定代表东谈主：刘晓艳    筹商电话：400 881 8088    筹商东谈主：李红枫    注册成本：13，244.2 万元东谈主民币    批准诞祈望关及文号：中国证券监督管束委员会，证监基金字[2001]4 号    经营范围：公开召募证券投资基金管束、基金销售、特定客户资产管束    2、股权结构：    推动称呼 出资比例    广东粤财信托有限公司 22.6514％    广发证券股份有限公司 22.6514％    盈峰集团有限公司 22.6514％    广东省广晟控股集团有限公司 15.1010％    广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505％    珠海祺荣宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5087％    珠海祺泰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.6205％    珠海祺丰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5309％    珠海聚莱康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.7558％    珠海聚宁康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.4396％    珠海聚弘康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5388％    总 计 100％    二、主要东谈主员情况    9    1、董事、监事及高档管束东谈主员    詹余引先生，工商管束博士。现任易方达基金管束有限公司董事长，易方达海外控股有    限公司董事长。曾任中国吉祥保障公司证券部研究照看室总司理助理，平    安证券有限责任公    司研究照看部副总司理（主捏劳动）、国债部副总司理（主捏劳动）、资产管束部副总司理、    资产管束部总司理，中国吉祥保障股份有限公司投资管束部副总司理（主捏劳动），寰宇社    会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、    证券投资部主任。    刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管束有限公司副董事长、总司理，易方达国    际控股有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资管待部副司理、基金司理、基金投资    管待部副总司理，易方达基金管束有限公司防守员、监察部总司理、总裁助理、阛阓总监、    公司副总司理，易方达资产管束有限公司董事，易方达资产管束（香港）有限公司董事长。    周泽群先生，高档管束东谈主职工商管束硕士（EMBA）。现任易方达基金管束有限公司董    事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限责任公司副董事长。曾任    珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资    控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。    秦力先生，经济学博士。现任易方达基金管束有限公司董事，广发证券股份有限公司执    行董事、公司总监， 广发证券资产管束（广东）有限公司董事长、总司理。曾任广发证券投    资银行部常务副总司理、投资管待部总司理、资金营运部总司理、有推敲管束部总司理、投资    部总司理、公司总司理助理、副总司理、常务副总司理，广东金融高新区股权来回中心有限    公司董事长，广发控股（香港）有限公司董事长。    苏斌先生，管束学硕士。现任易方达基金管束有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、    联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金管束有限公司司理、执    行董事，北京华录百纳影视股份有限公司董事，南京柯勒复合材料有限责任公司总司理，盈    峰环境科技集团股份有限公司董事，广州华艺海外拍卖有限公司董事。曾任中富证券有限责    任公司投行部司理，鸿商产业控股集团有限公司产业投资部实行董事，名力中国成长基金合    伙东谈主，复星动力环境与智能装备集团总裁，盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公司董事    长。    潘文皓先生，经济学硕士。现任易方达基金管束有限公司董事，深圳市中金岭南有色金    属股份有限公司常务副总裁兼财务负责东谈主。曾任劲牌有限公司资金管束部综合分析员，云南    10    锡业股份有限公司证券部业务主管、证券事务代表、证券部主任、董事会秘书、副总司理、    董事，云南华联锌铟股份有限公司董事会办公室主任、董事会秘书、财务总监，云锡（深圳）    融资租借公司董事长，西藏巨龙铜业有限公司董事会秘书、董事，广晟有色金属股份有限公    司董事会秘书，广东省广晟控股集团有限公司成本运营部副部长（主捏劳动），广东南粤银    行股份有限公司董事，澳大利亚泛澳公司董事，广东省广晟财务有限公司董事。    王承志先生，法学博士。现任易方达基金管束有限公司孤苦董事，中山大学法学院副教    授、博士生导师，广东省法学会海外法学研究会秘书长，中国海外私法学会理事，江苏凯强    医学锻练有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司孤苦董事，广东神朗讼师事务    所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司孤苦董事，广东凯金新动力科技股份有限公司    孤苦董事，艾尔玛科技股份有限公司孤苦董事。曾任好意思国天普大学法学院探访副说明注解。    高建先生，工学博士。现任易方达基金管束有限公司孤苦董事，清华大学经济管束学院    说明注解、博士生导师、学术委员会副主任，深圳市力合科创股份有限公司孤苦董事、固生堂控    股有限公司非实行董事。曾任重庆建筑工程学院建筑管束工程系助教、讲师、教研室副主任，    清华大学经济管束学院讲师、副说明注解、本事经济与管束系主任、革命创业与战术系主任、院    长助理、副院长、党委布告，山东新北洋信息本事股份有限公司孤苦董事，中融东谈主寿保障股    份有限公司孤苦董事。    刘劲先生，工商管束博士。现任易方达基金管束有限公司孤苦董事，长江商学院司帐与    金融说明注解、投资研究中心主任、说明注解管束委员会主席，中国天伦燃气控股有限公司孤苦非执    行董事。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州大学洛杉矶分校安德森管束学院助理说明注解、副    说明注解、毕生说明注解，长江商学院行政副院长、DBA 款式副院长、创创社区款式发起东谈主兼副院    长，云南白药集团股份有限公司孤苦董事，瑞士银行（中国）有限公司孤苦董事，秦川机床    器具集团股份公司孤苦董事，浙江红蜻蜓鞋业股份有限公司孤苦董事。    刘发宏先生，工商管束硕士。现任易方达基金管束有限公司监事会主席，广东省融资再    担保有限公司监事长。曾任天津商学院团总支布告兼政事交流员、东谈主事处干部，海南省三亚    海外奥林匹克射击文娱中心司帐主管，三英（珠海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食    品有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财务照看人有限公司款式司理，珠海市迪威有限    公司司帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务    总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监，珠海港置业招引有限公司总司理，酒鬼酒    股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源    11    部总司理，广东粤财信托有限公司党委委员、副布告、董事。    危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管束有限公司监事，广州市广永国有资产经营    有限公司董事长、总裁，广州跑马文娱总公司董事，万联证券股份有限公司监事，广州银行    股份有限公司董事，广州广永投资管束有限公司董事长，广州广永股权投资基金管束有限公    司董事长，广州广永科技发展有限公司代理董事长、总司理。曾任中国水利水电第八工程局    三产实业招引部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计研究处干部、货币信贷管束处主任科员、    营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公室主任，广州金融资产来回    中心有限公司董事，广州股权来回中心有限公司董事，广州广永华丽旅社有限公司董事长。    廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管束有限公司监事、总裁助理、党群劳动部联    席总司理，广东粤财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，    易方达基金管束有限公司综合管束部副总司理、东谈主力资源部副总司理、阛阓部总司理、互联    网金融部总司理、综合管束部总司理、行政管束部总司理。    刘炜先生，工商管束硕士（EMBA）、法学硕士。现任易方达基金管束有限公司监事、    东谈主力资源部总司理。曾任易方达基金管束有限公司监察部监察员、上海分公司销售司理、市    场部总司理助理、东谈主力资源部副总司理、综合管束部总司理。    付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管束有限公司监事、权益投资管束部总司理、    权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信托投资有限公司海外金融部职员，深    圳和君创业研究照看有限公司管束照看款式司理，湖南证券投资银行总部款式司理，融通基    金管束有限公司研究规划部研究员，易方达基金管束有限公司权益投资总部副总司理、养老    金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。    马骏先生，工商管束硕士（EMBA）。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管    理东谈主员、固定收益投资决策委员会委员，易方达资产管束（香港）有限公司董事长、东谈主民币    及格境外投资者（RQFII）业务负责东谈主、证券来回负责东谈主员（RO）、就证券提供意见负责东谈主    员（RO）、提供资产管束负责东谈主员（RO）、阛阓及产物委员会委员。曾任君安证券有限公司    营业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总司理，广发证券有限责任公司研究员，易方    达基金管束有限公司基金司理、固定收益部总司理、现款管束部总司理、固定收益总部总经    理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官，易方达资产管束有限公司董事。    吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东谈主员、权益    投资决策委员会委员，易方达资产管束（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管束有限公    12    司研究员、投资管束部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总    司理、基金投资部总司理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、总裁助理、权益    投资总监，易方达海外控股有限公司董事。    娄利舟女士，工商管束硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管束有限公司副    总司理级高档管束东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达资产管束有限公司董事长，易    方达资产管束（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责任公司证券营业部分析师、研究    所策略研究员、经纪业务部高档司理，易方达基金管束有限公司销售支捏中心司理、阛阓部    总司理助理、阛阓部副总司理、广州分公司总司理、北京分公司总司理、总裁助理，易方达    资产管束有限公司总司理。    陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东谈主员，易方    达海外控股有限公司董事。曾任中国经济招引信托投资公司成都营业部研发部副司理、来回    部司理、研发部司理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金管束有限公司阛阓拓展部主    管、基金司理、阛阓部华东区大区销售司理、阛阓部总司理助理、南京分公司总司理、成都    分公司总司理、上海分公司总司理、总裁助理、阛阓总监。    张南女士，经济学博士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东谈主员。曾任    广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管束有限公司阛阓拓展部副总司理、    监察部总司理、防守长。    范岳先生，工商管束硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东谈主员，易    方达资产管束（香港）有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行海外业务部科员，深圳证    券登记结算公司办公室司理、海外部司理，深圳证券来回所北京中心助理主任、上市部副总    监、基金债券部副总监、基金管束部总监。    高松凡先生，工商管束硕士（EMBA）。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档    管束东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高档司理、企业年金中心副主任，    浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席阛阓总监，易方达基金管束有    限公司待业金业务总监。    关秀霞女士，工商管束硕士、金融学硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高    级管束东谈主员（首席海外业务官）。曾任中国银行（香港）有限公司分析员，Daniel Dennis 高    级审计师，好意思国谈富银行公司里面审计部高档审计师、好意思国共同基金业务风险司理、亚洲区    （除日本外）机构服务主管、亚洲区（除日本外）副总裁、大中华地区董事总司理、大中华    13    地区高档副总裁、中国区行长。    陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东谈主员，易方    达海外控股有限公司董事，易方达资产管束（香港）有限公司董事，易方达资产管束有限公    司监事，易方达私募基金管束（上海）有限公司监事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计研究    处科员，易方达基金管束有限公司运作支捏部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、    核算部总司理、投资风险管束部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任。    张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东谈主员、权益投    资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管束有限公司行业研究员、基金司理助理、    研究部总司理助理。    胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东谈主员、固定    收益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管束有限公司债券研究员、基金司理    助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收益总部总司理助理、固定收益研究部总司理、固定收    益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。    张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东谈主员、固    定收益投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析师，中信    证券股份有限公司研究员，易方达基金管束有限公司投资司理、固定收益基金投资部总司理、    羼杂伙产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。    冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东谈主员、研究    部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管束    有限公司阛阓拓展部研究员、阛阓拓展部副司理、阛阓部大区销售司理、北京分公司副总经    理、行业研究员、基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理。    陈皓先生，管束学硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东谈主员、投资    一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管束有限公司行业研究    员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。    萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东谈主员、投资    三部总司理、研究部副总司理、基金司理。曾任易方达基金管束有限公司行业研究员、基金    司理助理、投资司理。    管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管束有限公司首席信息官、信息安全与运维中心    总司理。曾任长城证券有限责任公司信息本事中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金管束    14    有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管束有限公司信息本事部副    总监（主捏劳动）、总监，易方达基金管束有限公司信息本事部副总司理、系统研发部副总    司理、本事运营部总司理、数据平台研发中心总司理、有推敲与支捏中心总司理。    杨冬梅女士，工商管束硕士、经济学硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高    级管束东谈主员、董事会秘书、宣传规划部总司理、全球投资客户部总司理，易方达资产管束    （香港）有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资管待部职员、发展研究中心阛阓研    究部负责东谈主，南边证券股份有限公司研究所高档研究员，招商基金管束有限公司机构管待部    高档司理、股票投资部高档司理，易方达基金管束有限公司宣传规划专员、阛阓部总司理助    理、阛阓部副总司理。    刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东谈主员（首席    数据与风险监测官）、投资风险管束部总司理。曾任易方达基金管束有限公司金融工程研究    员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管束部总司理助理、投资风    险管束部副总司理、投资风险管束与数据服务总部总司理。    王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管束有限公司防守长、内审稽核部总司理，易方    达资产管束有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会劳动，曾任易方达基金    管束有限公司公司法律事务部总司理。    2、基金司理    张浩然先生，金融硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管束有限公司易方达优选    多资产三个月捏有期羼杂型基金中基金（FOF）基金司理（自 2020 年 4 月 9 日起任职）、易    方达如意安泰一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）基金司理（自 2020 年 8 月 14 日起任    职）、易方达上风价值一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）基金司理（自 2021 年 8 月 24    日起任职）、易方达上风领航六个月捏有期羼杂型基金中基金（FOF）基金司理（自 2021    年 12 月 10 日起任职）、易方达上风申报一年阻滞运作羼杂型基金中基金（FOF-LOF）基金    司理（自 2022 年 3 月 23 日起任职）、易方达上风长兴三个月捏有期羼杂型基金中基金    （FOF）基金司理（自 2022 年 6 月 21 日起任职）。曾任中国东谈主寿资产管束有限公司基金投    资部助理研究员，易方达基金管束有限公司研究员、投资司理、易方达汇诚养老概念日期    2038 三年捏有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理助理。    3、投资决策委员会成员    本公司 FOF 投资决策委员会成员包括：娄利舟女士、安伟先生、朴一先生、汪玲女士。    15    娄利舟女士，同上。    安伟先生，易方达基金管束有限公司投资照看人业务投资总监、投资照看人投研部总司理、    投顾业务投资决策委员会委员。    朴一先生，易方达基金管束有限公司投资司理。    汪玲女士，易方达基金管束有限公司基金司理。    4、上述东谈主员之间均不存在至支属关系。    三、基金管束东谈主的职责    1、照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；    2、办理基金备案手续；    3、对所管束的不同基金财产分别管束、分别记账，进行证券投资；    4、按照基金合同的约定实时向基金份额捏有东谈主分配收益；    5、进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；    6、编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；    7、规划并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；    8、办理与基金财产管束业务行径关系的信息败露事项；    9、按照划定召集基金份额捏有东谈主大会；    10、保存基金财产管束业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵寓；    11、以基金管束东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益愚弄诉讼权利或者实施其他法律步履；    12、中国证监会划定的其他职责。    四、基金管束东谈主的承诺    1、本基金管束东谈主承诺严格遵命现行灵验的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证    监会的关系划定，建立健全里面抑遏轨制，采用灵验措施，贯注违反现行灵验的关系法律、    法例、规章、基金合同和中国证监会关系划定的步履发生。    2、本基金管束东谈主承诺严格遵命《证券法》、《基金法》及关系法律法例，建立健全里面    抑遏轨制，采用灵验措施，贯注下列步履发生：    （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不公谈地对待其管束的不同基金财产；    （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；    （4）向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失；    16    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相    关的来回行径；    （7）疏漏责任，不按照划定履行职责；    （8）法律、行政法例和中国证监会阻难的其他步履。    3、本基金管束东谈主承诺加强东谈主员管束，强化职业操守，督促和不停职工遵命国度关系法    律、法例及行业圭表，敦厚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：    （1）越权或违法经营；    （2）违反基金合同或托管合同；    （3）挑升损伤基金份额捏有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；    （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；    （5）断绝、阻挠、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；    （6）疏漏责任、浪掷权利；    （7）违反现行灵验的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关系划定，泄    漏在职职时间瞻念察的关系证券、基金的买卖玄妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资    推敲等信息；    （8）违反证券来回场所业务王法，利用对敲、倒仓等技能主宰阛阓价钱，扯后腿阛阓秩    序；    （9）贬损同行，以举高我方；    （10）以不正当技能谋求业务发展；    （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；    （12）在公开信息败露和告白中挑升含有伪善、误导、诈骗要素；    （13）其他法律、行政法例以及中国证监会阻难的步履。    4、基金司理承诺    （1）依照关系法律、法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取    最大利益；    （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；    （3）不违反现行灵验的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关系划定，    泄漏在职职时间瞻念察的关系证券、基金的买卖玄妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投    17    资推敲等信息；    （4）不从事损伤基金财产和基金份额捏有东谈主利益的证券来回偏激他行径。    五、基金管束东谈主的里面抑遏轨制    为保证公司圭表化运作，灵验地留意和化解经营风险，促进公司诚信、正当、灵验经营，    保障基金份额捏有东谈主利益，调养公司及公司推动的正当权益，本基金管束东谈主建立了科学、严    密、高效的里面抑遏体系。    1、公司里面抑遏的总体概念    （1）保证公司经营管束行径的正当合规性；    （2）保证各类基金份额捏有东谈主及托福东谈主的正当权益不受滋扰；    （3）留意和化解经营风险，提高经营管束效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安    全齐全，收场公司的捏续、健康发展，促进公司收场发展战术；    （4）督促公司全体职工遵照职业操守，耿直诚信，正大自律，勤勉尽责；    （5）调养公司的声誉，保捏公司的高超形象。    2、公司里面抑遏免除的原则    （1）健全性原则。里面抑遏应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并    涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个步调。    （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步调，调养内控轨制    的灵验实行。    （3）孤苦性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保捏相对孤苦，除非法律法例另有    划定，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。    （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建设应当体现权责分明、相互制衡。    （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管束方法镌汰运作成本，提高经济效益，    力图以合理的抑遏成本达到最好的里面抑遏结果。    3、里面抑遏的轨制体系    公司制定了合理、完备、灵验并易于实行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制    组成。按照其遵循大小分为四个层面：第一个层面是公司王法；第二个层面是公司里面抑遏    大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管束轨制；第四个    层面是部门和业务管束轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该免除相应的步调，每一层    面的内容不得与其以表层面的内容相不屈。公司爱重对轨制的捏续锻练，结合业务的发展、    18    法例及监管环境的变化以及公司风险抑遏的要求，继续检查和增强公司轨制的完备性、灵验    性。    4、对于授权、研究、投资、来回等方面的抑遏点    （1）授权轨制    公司的授权轨制贯串于通盘这个词公司行径。推动会、董事会、监事会和管束层必须充分履行    各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实行；各项经营业务和    管束步调必须确信管束层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项劳动必须是在业务授权范围内    进行。公司要紧业务的授权必须采用书面神情，授权书应当明确授权内容。公司授权应适宜，    对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取    消授权。    （2）公司研究业务    研究劳动应保捏孤苦、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不正当影响；建立严谨的研究劳动    业务历程，形成科学、灵验的研究方法；建立投资产物备选库轨制，研究部门根据投资产物    的特征，在充分研究的基础上建立和调养备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保捏畅    通的交流渠谈；建立研究讲述质料评价体系，继续提高研究水平。    （3）基金投资业务    基金投资应确立科学的投资理念，根据风险留意原则和效即兴原则制定合理的决策步调；    在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的不停轨制和捕快轨制。    建立严格的投资阻难和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管    理轨制，将重心投资限制在划定的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评价体系，实时回    顾分析和评估投资结果。    （4）来回业务    建立聚会来回部门和聚会来回轨制，投资指示通过聚会来回部门完成；建立来回监测系    统、预警系统和来回反馈系统，完善关系的安全设施；聚会来回部门应酬来回指示进行审核，    建立公谈的来回分配轨制，确保公谈对待不同基金；完善来回记录，并实时进行反馈、查对    和归档扶植；建立科学的投资来回绩效评价体系。    （5）基金司帐核算    公司根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险抑遏点建立健全圭表的系统    和历程，以基金为司帐核算主体，孤苦建账、孤苦核算。通过合理的估值方法和估值步调等    19    司帐措施，真正、齐全、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期建立    司帐档案扶植轨制，确保档案真正齐全。    （6）信息败露    公司建立了完备的信息败露轨制，指定了信息败露负责东谈主，并建立了相应的轨制历程规    范关系信息的网罗、组织、审核和发布，勤恳确保公开败露的信息真正、准确、齐全、实时。    （7）监察与合规管束    公司诞生防守长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管束劳动的需要    和董事会授权，防守长不错列席公司关系会议，调阅公司关系档案贵寓，就里面抑遏轨制的    实行情况孤苦时履行检验、评价、讲述、建议职能。防守长依期和不依期向董事会讲述公司    里面抑遏实行情况，董事会对防守长的讲述进行审议。    公司诞生监察合规管束部门，并保障其孤苦性。监察合规管束部门按照公司划定和防守    长的安排履行监察与合规管束职责。    监察合规管束部门通过依期或不依期检验里面抑遏轨制的实行情况，督促公司    和旗下基    金的管束运作圭表进行。    公司董事会和管束层充分爱重和支捏监察与合规管束劳动，对违反法律、法例和公司内    部抑遏轨制的，讲求关系部门和东谈主员的责任。    5、基金管束东谈主对于里面抑遏轨制声明书    （1）本公司承诺以上对于里面抑遏轨制的败露真正、准确；    （2）本公司承诺根据阛阓变化和公司业务发展继续完善里面抑遏轨制。    20    第四部分 基金托管东谈主    一、基金托管情面况    1、基本情况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    诞生辰期：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号    电话：0755-83199084    传真：0755-83195201    资产托管部信息败露负责东谈主：张燕    2、发展概况    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家都备由企业法东谈主捏股的股份制买卖银    行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成    功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国    际司帐圭臬上市的公司。2006 年 9 月又顺利刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂    牌来回（股票代码：3968）高中 自拍偷拍，10 月 5 日愚弄 H 股逾额配售高中 自拍偷拍，共刊行了 24.2 亿 H 股。末端 2022    年 3 月 31 日高中 自拍偷拍，本集团总资产 94，153.79 亿元东谈主民币，高档法下成本充足率 17.29%，权重法    下成本充足率 14.50%。    2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国证监会同意，改名为    资产托管部，现下设业务管束团队、基金券商产物团队、银保信托产物团队、待业金团队、    来回与计帐团队、款式管束团队、稽核监察团队、基金外包业务团队、系统与数据团队 9 个    职能团队，现存职工 117 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准赢得证券投    资基金托管业务履历，成为国内第一家赢得该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，庄严惩    理基金托管业务。招商银行手脚托管业务天赋最全的买卖银行，领有证券投资基金托管、受    21    托投资管束托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、    寰宇社会保障基金托管、保障资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东谈主等业务资    格。    招商银行确立“因势而变、先您所思”的托管束念和“钞票所托、遵照承诺”的托管核    心价值，草创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的钞票”为历史劳动，    继续革命托管系统、服务和产物：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系    推放洋内首个托管大数据平台，顺利托管国内第一只券商聚拢资产管束推敲、第一只 FOF、    第一只信托资金推敲、第一只股权私募基金、第一家收场货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、    第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户管待、第一家    大小非解禁资产、第一单 TOT 扶植，收场从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，    得到了同行认同。    招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力继续栽培，四度蝉联获《财资》“中国    最好托管专科银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内    独一赢得该奖项的托管银行；“托管通”赢得国内《银巨匠》2016 中国金融革命“十佳金    融产物革命奖”；7 月荣膺 2016 年中国资产管束“金贝奖”“最好资产托管银行”。2017 年 6    月招商银行再度荣膺《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银    巨匠》2017 中国金融革命“十佳金融产物革命奖”；8 月荣膺海外财经巨擘媒体《亚洲银行    家》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司    “2017 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管束系统荣获    2016-2017 年度银监会系统“金点子”有计整齐等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第    五届“双栽培”金点子有推敲二等奖；3 月荣膺公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；5 月    荣膺海外财经巨擘媒体《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；12 月荣膺 2018 东方钞票风    云榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣    获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”    “中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东    方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣膺中央国债登记结算有限责    任公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“最好    公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》    22    “2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2020    年度优秀资产托管机构”奖项；1 月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受接待托管银    行”奖项；2021 年 10 月，荣获国新投资有限公司“2021 年度优秀托管银行奖”和《证券时    报》“2021 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国    公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责    任公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务隆起机构”。    二、主要东谈主员情况    缪建民先生，本行董事长、非实行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央    财经大学经济学博士，高档经济师。十九届中央候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾    任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障集团股份有限公司副董事长、    总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产管束有限公司    董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限公司董事长，    东谈主保成本投资管束有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限责任公司董事长，中国东谈主民东谈主寿    保障股份有限公司董事长。    王良先生，本行党委布告、本公司行长，兼任财务负责东谈主、董事会秘书。中国东谈主民大学    货币银行学硕士，高档经济师。1995 年 6 月加入本行，2001 年 10 月起历任本行北京分行行    长助理、副行长、行长，2012 年 6 月起任本行行长助理兼北京分行行长，2013 年 11 月起不    再兼任本行北京分行行长，2015 年 1 月起任本行副行长，2016 年 11 月起兼任本行董事会秘    书，2019 年 4 月起兼任本行财务负责东谈主并不再兼任本行董事会秘书，2019 年 8 月起担任本    行实行董事。2021 年 8 月起任本行常务副行长兼财务负责东谈主、董事会秘书。2022 年 4 月 18    日起全面主捏本行劳动。    汪建中先生，本行副行长，1991 年加入本行；2002 年 10 月至 2013 年 12 月历任本行长    沙分行行长，总行公司银行部副总司理，佛山分行筹备组组长，佛山分行行长，武汉分行行    长；2013 年 12 月至 2016 年 10 月任本行业务总监兼公司金融总部总裁，时间先后兼任公司    金融综合管束部总司理、战术客户部总司理；2016 年 10 月至 2017 年 4 月任本行业务总监    兼北京分行行长；2017 年 4 月起任本行党委委员兼北京分行行长。2019 年 4 月起任本行副    行长。    孙乐女士，招商银行资产托管部主要负责东谈主，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商    银行于今，历任招商银行合肥分行风险抑遏部副司理、司理、信贷管束部总司理助理、副总    23    司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融阛阓部总司理；无    锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教育，在风险管束、信    贷管束、公司金融、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务教育。    三、基金托管业务经营情况    末端 2022 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1051 只证券投资基金。    四、托管东谈主的里面抑遏轨制    1、 里面抑遏概念    招商银行确保托管业务严格遵命国度关系法律法例和行业监管轨制，坚捏称职经营、规    范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、实行机制和监督机制，留意和化解经营风险，    确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞缺点、废除隐患，    保证业务稳健运行的风险抑遏轨制，确保托管业务信息真正、准确、齐全、实时；确保内控    机制、体制的继续改进和各项业务轨制、历程的继续完善。    2、 里面抑遏组织结构    招商银行资产托管业务建立三级里面抑遏及风险留意体系：    一级里面抑遏及风险留意是在招商银行总行风险管控层面对风险进行贯注和抑遏；    二级里面抑遏及风险留意是招商银行资产托管部诞生稽核监察团队，负责部门里面风险    贯注和抑遏；    三级里面抑遏及风险留意是招商银行资产托管部在建设专科岗亭时，免除内抑遏衡原则，    视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。    3、 里面抑遏原则    （1）全面性原则。里面抑遏障翳各项业务过程和操作步调、障翳通盘团队和岗亭，并    由一谈东谈主员参与。    （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管束轨制的建立均以留意风险、审慎经    营为起点，体现“内控优先”的要求。    （3）孤苦性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对孤苦，不同托管    资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面抑遏的检验、评价部门孤苦于里面抑遏    的建立和实行部门。    （4）灵验性原则。里面抑遏灵验性包含里面抑遏联想的灵验性、里面抑遏实行的灵验    性。里面抑遏联想的灵验性是指里面抑遏的联想障翳了通盘应爱护的热切风险，且联想的风    24    险应酬措施适宜。里面抑遏实行的灵验性是指里面抑遏偶而按照联想要求严格灵验实行。    （5）顺应性原则。里面抑遏顺应招商银行托管业务风险管束的需要，并偶而跟着托管    业务经营战术、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部    环境的改变实时进行转换和完善。    （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合破裂，办公网和    业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险留意的目的。    （7）热切性原则。里面抑遏在收场全面抑遏的基础上，爱护热切托管业务热切事项和    高风险步调。    （8）制衡性原则。里面抑遏偶而收场在托管组织体系、机构建设、权责分配及业务流    程等方面形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。    4、 里面抑遏措施    （1）完善的轨制建造。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管束、产物受理、会    计核算、资金计帐、岗亭管束、档案管束和信息管束等方面制定一系列规章轨制，保证资产    托管业务科学化、轨制化、圭表化运作。    （2）业务信息风险抑遏。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和    备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据实行他乡实时备份，通盘的业务信息须经过    严格的授权方能进行探访。    （3）客户贵寓风险抑遏。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格    守密，除法律法例和其他关系划定、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄    露。    （4）信息本事系统风险抑遏。招商银行对信息本事系统机房、权限管束实行双东谈主双岗    托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息本事系统采    取两地三中心的济急备份管束措施等，保证信息本事系统的安全。    （5）东谈主力资源抑遏。招商银行资产托管部通过建立高超的企业文化和职工培训、激励    机制、加强东谈主力资源管束及建立东谈主才梯级队列及东谈主才储备机制，灵验的进行东谈主力资源管束。    五、基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和步调    根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管束办法》等有    关法律法例的划定及基金合同、托管合同的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等    25    情况的正当性、合规性进行监督和核查。    在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务步调中，基金托管东谈主对基金管束东谈主发送    的投资指示、基金管束东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行检验监督，对违反法律法例、    基金合同的指示断绝实行，独立即文牍基金管束东谈主。    基金托管东谈主如发现基金管束东谈主依据来回步调仍是收效的投资指示违反法律、行政法例和    其他关系划定，或者违反基金合同约定，实时以书面神情文牍基金管束东谈主进行整改，整改的    时限应合适法律法例及基金合同允许的调整期限。基金管束东谈主收到文牍后应实时查对阐述并    以书面神情向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在    限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。    26    第五部分 关系服务机构    一、基金份额发售机构    （一）场外售售机构    1、直销机构：易方达基金管束有限公司    注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层    办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼    法定代表东谈主：刘晓艳    电话：020-85102506    传真：4008818099    筹商东谈主：梁好意思    直销机构网点信息：    2、场外非直销销售机构    详见基金份额发售公告，基金管束东谈主可根据情况变更或增减销售机构并在基金管束东谈主网    站公示。    （二）场内销售机构    本基金办理场内认购业务的销售机构为具有基金销售业务履历的上海证券来回所会员    单元。    如果会员单元有所加多或减少，请以上海证券来回所的具体划定为准。    二、基金登记机构    称呼：中国证券登记结算有限责任公司    住所：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东谈主：于文强    电话：4008058058    传真：(010) 5937 8907    筹商东谈主：赵亦清    三、讼师事务所和承办讼师    27    讼师事务所：上海源泰讼师事务所    地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 1405 室    负责东谈主：廖海    承办讼师：刘佳、姜亚萍    电话：（021）51150298    传真：（021）51150398    筹商东谈主：刘佳    四、司帐师事务所和承办注册司帐师    本基金的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）。    司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）    主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室    实行事务合伙东谈主：Tony Mao 毛鞍宁    电话：010-58153000    传真：010-85188298    承办注册司帐师：昌华、马婧    筹商东谈主：昌华    本基金的年度财务报表偏激他划定事项的审计机构为普华永谈中天司帐师事务所(特殊    普通合伙)。    司帐师事务所：普华永谈中天司帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：上海市湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼    办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼    首席合伙东谈主：李丹    电话：（021）23238888    传真：（021）23238800    承办注册司帐师：陈熹、陈轶杰    筹商东谈主：周祎    28    第六部分 基金的召募安排    本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的关系划定    召募，并经 2022 年 2 月 8 日中国证券监督管束委员会《对于准予易方达中证沪港深革命药    产业来回型洞开式指数证券投资基金变更注册的批复》（证监许可[2022]281 号）进行召募。    一、基金的类别    羼杂型基金中基金（FOF）    二、基金的运作方式    契约型洞开式    基金合同收效后的前 12 个月为阻滞运作期，本基金的阻滞运作期为自基金合同收效之    日起至 12 个月后的月度对日的前一日为止。在阻滞运作期内，本基金不办理申购赎回业务。    本基金在阻滞运作期届满后，基金称呼调整为“易方达如意招享羼杂型基金中基金（FOFLOF）”，并接受申购赎回。    三、基金存续期    不依期    四、召募期限    自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售公告。    五、召募对象    合适法律法例划定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资    者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。    六、召募方式及场所    本基金通过各销售机构的基金销售网点公招引售，销售机构具体名单及筹商方式见基金    份额发售公告，基金管束东谈主可根据情况变更或增减销售机构并在基金管束东谈主网站公示。    本基金通过场内、场外两种方式公招引售。在基金召募阶段，本基金以归拢个基金份额    认购代码在场外和场内同期召募。    （1）场外发售    场外认购将通过各销售机构的基金销售网点或按销售机构提供的其他方式公招引售，各    销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管束东谈主网站公示。    （2）场内发售    29    场内认购将通过具有基金销售业务履历，且经上海证券来回所偏激指定的登记结算机构    认同的会员单元发售（具体名单详见基金份额发售公告）。本基金认购期末端前赢得基金销    售业务履历的会员单元也可办理场内发售。    （3）通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统基金份额捏有东谈主洞开式基金账户下；    通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统基金份额捏有东谈主上海证券账户下。    （4）本基金认购采用全额缴款认购的方式。基金投资者在召募期内可屡次认购，场外    认购一收受理不得取销，场内认购在当日接受认购申报的时段内不错取销。    （5）销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售机构如实收    到认购苦求。认购的阐述以登记结算机构的阐述结果为准。对于认购苦求和认购份额的阐述    情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利。    本基金具体发售有推敲以基金份额发售公告为准，请投资东谈主就召募和认购的具体事宜仔细    阅读基金份额发售公告。    七、认购安排    1、认购时辰    认购的具体业务办理时辰由基金管束东谈主依据关系法律法例、基金合同笃定并公告。    2、召募鸿沟上限    本基金可建设初次召募鸿沟上限，具体召募上限及鸿沟抑遏的有推敲详见基金份额发售公    告或其他公告。若本基金建设初次召募鸿沟上限，基金合同收效后不受此召募鸿沟的限制。    3、认购数目限制    （1）本基金采用金额认购方式。    （2）投资东谈主认购基金份额采用全额缴款的认购方式。投资东谈主认购时，需按销售机构规    定的方式全额缴款。    （3）投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，场外认购苦求一收受理不得取销，场    内认购在当日接受认购申报的时段内不错取销。    （4）通过场内销售机构认购本基金场内份额时，每笔最低认购金额为 1，000 元，逾越    1，000 元的必须是 1 元的整数倍。    （5）在基金召募期内，除基金份额发售公告另有划定，投资东谈主通过场外非直销销售机    构或本公司网上直销系统初次认购场外份额的单笔最低名额为东谈主民币 1 元，追加认购单笔最    低名额为东谈主民币 1 元；投资东谈主通过本公司直销中心初次认购场外份额的单笔最低名额为东谈主民    30    币 50，000 元，追加认购单笔最低名额是东谈主民币 1，000 元。在合适法律法例划定的前提下，各    销售机构对最低认购名额及来回级差有其他划定的，需要同期免除该销售机构的关系划定    （以上金额均含认购费）。    （6）基金召募时间单个投资东谈主的累计认购鸿沟莫得限制。但对于可能导致单一投资者    捏有基金份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相回避 50%聚会度的情形，基金管束东谈主有    权采用抑遏措施。    （7）对于场内认购的数目限制，上海证券来回所和登记结算机构的关系业务王法有最    新划定的，从其最新划定办理。    4、召募期利息的处理方式    灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主通盘，其中利    息转份额的数额以登记结算机构的记录为准。    5、基金份额的认购用度及认购份额的规划公式    （1）认购费率    本基金在认购时收取基金认购用度，场内场外认购费率雷同。召募期投资东谈主不错屡次认    购本基金，认购用度按每笔认购苦求单独规划。    1）本基金对通过本公司直销中心认购的寰宇社会保障基金、照章诞生的基本养老保障    基金、照章制定的企业年金推敲筹集的资金偏激投资运营收益形成的企业补充养老保障基金    （包括企业年金单一推敲以及聚拢推敲）、不错投资基金的其他社会保障基金、以及照章登    记、认定的慈善组织实施别离的优惠认购费率。如将来出现不错投资基金的住房公积金、享    受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管束东谈主可    将其纳入实施别离优惠认购费率的投资群体范围。    上述投资群体通过基金管束东谈主的直销中心认购本基金的认购费率见下表：    认购金额 M（元）（含认购费） 认购费率    M＜500 万 0.1%    M≥500 万 1，000 元/笔    2）其他投资者认购本基金的认购费率见下表：    认购金额 M（元）（含认购费） 认购费率    M＜500 万 1%    M≥500 万 1，000 元/笔    31    本基金在召募时间分歧通过本公司网上直销系统使用银行卡径直认购的个东谈主投资者开    展认购费率优惠行径。    本基金的认购用度由认购基金份额的投资东谈主承担，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、    登记结算等召募时间发生的各项用度，不及部分在基金管束东谈主的运营成本中列支。    （2）场内认购份额的规划    本基金场内认购采用金额认购方式认购。规划公式如下：    净认购金额=认购金额/（1+认购费率）    （注：对于认购金额在 500 万元（含）以上适用固定金额认购费的认购，净认购金额=    认购金额－固定认购费金额）    认购用度=认购金额-净认购金额    认购份额=净认购金额/基金份额面值+认购利息/基金份额面值    场内认购份额规划结果先按四舍五入的原则保留到极少点后两位，再采用截位方式保留    到整数位，整数位后极少部分的份额对应的资金返还投资者；场内认购资金利息折算的份额    采用截位法保留至整数位，余额计入基金财产。    例：某投资东谈主从场内投成本基金 100，000 元，假设该笔认购按照 100%的比例阐述，认    购费率为 1%，假设召募期产生的利息为 50.05 元，则可认购基金份额为：    净认购金额＝100，000/（1＋1%）＝99，009.90 元    认购用度＝100，000-99，009.90＝990.10 元    认购份额＝99，009.90/1.00＋50.05/1.00＝99，059 份（保留到整数位）    退款金额=100，000-99，009×1.00-990.10=0.90 元    即：投资东谈主投资 100，000 元通过场内认购本基金，可得到 99，059 份基金份额。其中剩余    0.90 份基金份额对应金额将退还给投资东谈主，若召募期产生的利息为 50.05 元，利息折算的份    额截位保留至整数位为 50 份，其余 0.05 份对应金额插足基金财产。    （3）场外认购份额的规划    本基金场外认购采用金额认购方式认购。规划公式如下：    a. 若投资东谈主采用认购本基金，则认购份额的规划公式为：    净认购金额=认购金额/（1+认购费率）    （注：对于认购金额在 500 万元（含）以上适用固定金额认购费的认购，净认购金额=    认购金额－固定认购费金额）    32    认购用度=认购金额-净认购金额    认购份额=净认购金额/基金份额面值+认购利息/基金份额面值    例：某投资东谈主（通过本公司直销中心认购的寰宇社会保障基金、照章诞生的基本养老保    险基金、照章制定的企业年金推敲筹集的资金偏激投资运营收益形成的企业补充养老保障基    金（包括企业年金单一推敲以及聚拢推敲）、不错投资基金的其他社会保障基金、以及照章    登记、认定的慈善组织；将来出现的不错投资基金的住房公积金、享受税收优    惠的个东谈主养老    账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型）通过本管束东谈主的直销中心投成本基金    场外份额 100，000 元，假设该笔认购终末按照 100%比例一谈赐与阐述，认购费率为 0.1%，    假设该笔灵验认购苦求金额召募期产生的利息为 50 元，则可认购场外份额为：    净认购金额＝100，000/（1＋0.1%）＝99，900.10 元    认购用度＝100，000-99，900.10＝99.90 元    认购份额＝99，900.10/1.00＋50/1.00＝99，950.10 份    即：该投资东谈主投资 100，000 元认购本基金场外份额，假设该笔认购终末按照 100%比例全    部赐与阐述，假设该笔灵验认购苦求金额召募期产生的利息为 50 元，可得到 99，950.10 份场    外份额。    例：某投资东谈主（其他投资者）投成本基金场外份额 100，000 元，假设该笔认购终末按照    100%比例一谈赐与阐述，认购费率为 1%，假设该笔灵验认购苦求金额召募期产生的利息为    50 元，则可认购场外份额为：    净认购金额=100，000.00/(1+1%)=99，009.90 元    认购用度=100，000.00-99，009.90= 990.10 元    认购份额 =99，009.90/1.00＋50.00/1.00 = 99，059.90 份    即：该投资东谈主投资 100，000 元认购本基金场外份额，假设该笔认购终末按照 100%比例全    部赐与阐述，假设该笔灵验认购苦求金额召募期产生的利息为 50 元，可得到 99，059.90 份场    外份额。    b.场外认购份额的规划中触及金额的规划结果均以东谈主民币元为单元，四舍五入，保留小    数点后 2 位；认购份数采用四舍五入的方法保留极少点后 2 位，由此产生的瑕疵计入基金财    产。场外认购资金利息折算的份额保留到极少点后两位，极少点两位以后部分舍去，余额计    入基金财产。认购用度不属于基金资产。    6、认购的阐述    33    当日（T 日）在划定时辰内提交的苦求，投资东谈主世俗可在 T+2 日后（包括该日）到基    金销售网点查询来回情况。销售机构对投资东谈主认购苦求的受理并不显露对该苦求的顺利阐述，    而仅代表销售机构如实收到了认购苦求。苦求是否灵验应以基金登记结算机构的阐述登记为    准。    投资东谈主开户和认购所需提交的文献和办理的具体步调，请参阅基金份额发售公告。    八、召募时间的资金存放和用度    本基金召募时间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履末端前，任何东谈主不得动用。    基金召募时间的信息败露用度、司帐师费、讼师费以偏激他用度，不得从基金财产中列支。    34    第七部分 基金合同的收效    一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募    金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管    理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验    资。基金管束东谈主自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东谈主持理完毕基金备案手续并取得中国证监会    书面阐述之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金管束东谈主在收到中国证    监会阐述文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金管束东谈主应将基金召募时间召募    的资金存入专门账户，在基金召募步履末端前，任何东谈主不得动用。    二、基金合同不可收效时召募资金的处理方式    如果召募期限届满，未称心基金备案条件，基金管束东谈主应当承担下列责任：    1、以其固有财产承担因召募步履而产生的债务和用度；    2、在基金召募期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期进款    利息；    3、如基金召募失败，基金管束东谈主、基金托管东谈主及销售机构不得请求薪金。基金管束东谈主、    基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。    三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产鸿沟    《基金合同》收效后，一语气 20 个劳动日出现基金份额捏有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金    资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在依期讲述中赐与败露；一语气 60 个劳动日    出现前述情形的，基金管束东谈主应当在 10 个劳动日内向中国证监会讲述并建议处罚有推敲，如    捏续运作、蜕变运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份    额捏有东谈主大会。    法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。    35    第八部分 基金份额的上市来回    一、基金的上市    基金合同收效后，如本基金具备下列条件，基金管束东谈主可依据《上海证券来回所证券投    资基金上市王法》，朝上海证券来回所苦求基金份额的上市来回：    1、本基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币；    2、本基金基金份额捏有东谈主不少于 1000 东谈主；    3、上海证券来回所划定的其他条件。    在笃定上市来回的时辰后，基金管束东谈主将依据法律法例的划定在划定绪论刊登基金份额    上市来回公告书。    二、上市来回的地点    上海证券来回所    三、上市来回的基金份额    本基金基金份额上市后，登记在证券登记系统中的场内份额可径直在上海证券来回所上    市来回；登记在登记结算系统中的场外份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至证券    登记系统后，方可上市来回。    四、上市来回的王法    本基金基金份额在上海证券来回所的上市来回需免除《上海证券来回所证券投资基金上    市王法》、《上海证券来回所来回王法》等关系划定。    五、上市来回的用度    本基金基金份额上市来回的用度按照上海证券来回所关系划定办理。    六、上市来回的停复牌、暂停上市、还原上市和拒绝上市    本基金基金份额的停复牌、暂停上市、还原上市和拒绝上市等事项按照《基金法》关系    划定和上海证券来回所的关系划定实行。具体情况见基金管束东谈主届时关系公告。    当本基金不再具备上市条件而被上海证券来回所拒绝上市时，本基金将变更为非上市基    金并相应调整基金称呼，除此之外，本基金的阻滞运作期安排、基金费率、基金的投资范围    和投资策略等均不变，无需召开基金份额捏有东谈主大会。本基金拒绝上市并变更为非上市基金    时，对于本基金场内份额的处理王法见基金管束东谈主届时公告。    36    七、其他    1、关系法律法例、《业务王法》、中国证监会及上海证券来回所对基金上市来回的王法    等关系划定内容进行调整的，本基金按修改以后的划定实行，此事项无谓召开基金份额捏有    东谈主大会审议。    2、若上海证券来回所、登记结算机构加多了基金上市来回的新功能，本基金不错加多    相应功能，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。    37    第九部分 基金份额的申购、赎回    一、基金投资东谈主范围    合适法律法例划定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资    者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。    二、申购与赎回的场所    投资者可通过场外和场内两种方式申购与赎回基金份额。    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外份额的申购和赎回场所为场外基    金销售机构的基金销售网点；场内份额的申购和赎回场所为具有基金销售业务履历，且经上    海证券来回所偏激指定的登记结算机构认同的会员单元。基金管束东谈主可根据情况变更或增减    销售机构，并在基金管束东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业    场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。    三、申购与赎回办理的洞开日实时辰    1、阻滞运作期、洞开日及洞开时辰    基金合同收效后的前 12 个月为阻滞运作期，本基金的阻滞运作期为自基金合同收效之    日起至 12 个月后的月度对日的前一日为止。在阻滞运作期内，本基金不办理申购赎回业务。    阻滞运作期内基金合适条件上市来回后，投资者捏有的场内份额可径直在上海证券来回所上    市来回；投资者捏有的场外份额可通过办理跨系统转托管业务转至场内后上市来回。    本基金在阻滞运作期届满插足洞开期后，投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，    本基金的洞开日为上海证券来回所、深圳证券来回所的来回日，但基金管束东谈主根据法律法例、    中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。洞开日的具体业务办理时    间见关系公告。    基金合同收效后，若出现新的证券来回阛阓、证券来回所来回时辰变更、其他特殊情况    或根据业务需要，基金管束东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的调整，但应在实    施前依照《信息败露办法》的关系划定在划定绪论上公告。    2、申购、赎回动手日及业务办理时辰    本基金阻滞运作期届满后，基金管束东谈主可根据践诺情况照章决定本基金动手办理申购的    具体日期，具体业务办理时辰在申购动手公告中划定。    本基金自阻滞运作期届满之日的下一劳动日起 30 天内动手办理基金份额的赎回业务，    38    具体业务办理时辰在关系公告中划定。    在笃定申购动手与赎回动手时辰后，基金管束东谈主应在申购、赎回洞开前依照《信息败露    办法》的关系划定在划定绪论上公告申购与赎回的动手时辰。    基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转    换。投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时辰建议申购、赎回或蜕变苦求且登记结算机构确    认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。    四、申购与赎回的原则    1、“未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后规划的基金份额净值为基准进    行规划；    2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额苦求，赎回以份额苦求；    3、当日的申购与赎回苦求不错在基金管束东谈主划定的时辰以内取销；    4、基金份额捏有东谈主赎回时，除指定赎回外，基金管束东谈主按先进先出的原则，对该捏有    东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐述的份额先赎回，后阐述的份额后赎    回，以笃定所适用的赎回费率；    5、办理申购、赎回业务时，应当免除基金份额捏有东谈主利益优先原则，确保投资者的合    法权益不受损伤并得到公谈对待；    6、投资者申购、赎回场内份额时，需遵命上海证券来回所和登记结算机构的关系《业    务王法》。若关系法律法例、中国证监会、上海证券来回所或登记结算机构对申购、赎回业    务等王法有新的划定，按新划定实行。    基金管束东谈主可在不违反法律法例的情况下，对上述原则进行调整。基金管束东谈主必须在新    王法动手实施前依照《信息败露办法》的关系划定在划定绪论上公告。    五、申购与赎回的步调    1、申购和赎回的苦求方式    投资东谈主必须根据销售机构划定的步调，在洞开日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回    的苦求。    2、申购和赎回的款项支付    投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基    金份额登记结算机构阐述基金份额时，申购收效。    基金份额捏有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记结算机构阐述赎回时，赎复活效。投资    39    者赎回苦求收效后，基金管束东谈主将在 T+7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇国度外汇局    关系划定有变更或本基金境外投资主要阛阓的来回计帐王法有变更、基金境外投资主要阛阓    及外汇阛阓休市或暂停来回、港股通非交收日导致延长交收、登记公司系统故障、来回所或    来回阛阓数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管束东谈主及基金    托管东谈主所能抑遏的因素影响业务处理历程，则赎回款项的支付时辰可相应顺延。在发生多半    赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基    金合同关系要求处理。    3、申购和赎回苦求的阐述    基金管束东谈主应以来回时辰末端前受理灵验申购和赎回苦求确今日手脚申购或赎回苦求    日(T 日)，在普通情况下，本基金登记结算机构在 T+2 日内对该来回的灵验性进行阐述。T    日提交的灵验苦求，投资东谈主应实时到销售网点柜台或以销售机构划定的其他方式查询苦求的    阐述情况。若申购不顺利，则申购款项本金退还给投资东谈主。    销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售机构如实接    收到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐述以登记结算机构的阐述结果为准。对于苦求的阐述    情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利。    基金管束东谈主在不违反法律法例的情况下，可对上述步调王法进行调整。基金管束东谈主必须    在新王法动手实施前依照《信息败露办法》的关系划定在划定绪论上公告。    六、申购与赎回的数额限制    1、申购金额的限制    申购本基金场外份额时，投资东谈主通过非直销销售机构或本公司网上直销系统初次申购的    单笔最低名额为东谈主民币 1 元，追加申购单笔最低名额为东谈主民币 1 元；投资东谈主通过本公司直销    中心初次申购的单笔最低名额为东谈主民币 50，000 元，追加申购单笔最低名额是东谈主民币 1，000    元。申购本基金场内份额时，每笔申购金额最低为东谈主民币 1，000 元，同期申购金额应当为 1    元的整数倍。在合适法律法例划定的前提下，各销售机构对申购名额及来回级差有其他划定    的，需同期免除该销售机构的关系划定。（以上金额均含申购费)。    投资东谈主将当期分配的基金收益转购基金份额或采用依期定额投资推敲时，不受最低申购    金额的限制。    投资东谈主可屡次申购，一般情况下本基金对单个投资东谈主累计捏有份额不设上限限制。但对    于可能导致单一投资者捏有基金份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相回避 50%聚会度的    40    情形，基金管束东谈主有权采用抑遏措施。当接受申购苦求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在    要紧不利影响时，基金管束东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例    上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，具    体请参见关系公告。法律法例、中国证监会另有划定的除外。    2、赎回份额的限制    投资东谈主可将其一谈或部分基金份额赎回。    基金份额捏有东谈主在办理场外赎回时，单笔赎回或蜕变不得少于 1 份（如该账户在该销售    机构托管的该基金余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该基金一谈份额）；若某笔赎回    将导致投资东谈主在该销售机构托管的该基金余额不及 1 份时，基金管束东谈主有权将投资东谈主在该销    售机构托管的该基金剩余份额一次性一谈赎回。在合适法律法例划定的前提下，各销售机构    对赎回份额限制有其他划定的，需同期免除该销售机构的关系划定。    基金份额捏有东谈主在办理场内赎回时，单笔赎回不得少于 1 份，同期赎回份额必须是整数    份额。    3、对于场内申购、赎回及捏有场内份额的数目限制等，上海证券来回所和中国证券登    记结算有限责任公司的关系业务王法有划定的，从其最新划定办理。    4、基金管束东谈主可在不违反法律法例的情况下，调整上述划定申购金额和赎回份额的数    量限制，或者新增基金鸿沟抑遏措施。基金管束东谈主必须在调整前依照《信息败露办法》的有    关划定在划定绪论上公告。    七、基金的申购费和赎回费    1、本基金的申购用度由申购基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基    金的阛阓扩充、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由基金赎回东谈主承担。    2、申购费率    本基金阻滞运作期内不洞开申购。阻滞运作期届满洞开后，本基金场内场外申购费率相    同。本基金申购费率如下：    1）本基金对通过本公司直销中心申购的寰宇社会保障基金、照章诞生的基本养老保障    基金、照章制定的企业年金推敲筹集的资金偏激投资运营收益形成的企业补充养老保障基金    （包括企业年金单一推敲以及聚拢推敲）、不错投资基金的其他社会保障基金、以及照章登    记、认定的慈善组织实施别离的优惠申购费率。如将来出现不错投资基金的住房公积金、享    受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管束东谈主可    41    将其纳入实施别离优惠申购费率的投资群体范围。    上述投资群体通过基金管束东谈主的直销中心申购本基金的申购费率见下表：    申购金额 M（元）（含申购费） 申购费率    M＜500 万 0.12%    M≥500 万 1，000 元/笔    基金管束东谈主可根据情况调整实施别离优惠申购费率的投资群体，并在更新招募说明书中    列示。    2）其他投资者申购本基金的申购费率见下表：    申购金额 M（元）（含申购费） 申购费率    M＜500 万 1.2%    M≥500 万 1，000 元/笔    在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应    的费率。    3、赎回费率    本基金阻滞运作期内不洞开赎回，阻滞运作期届满洞开后，投资者可将其捏有的一谈或    部分基金份额赎回。本基金洞开期内场内场外赎回费率雷同，赎回费率见下表：    捏有时辰（天） 赎回费率    0-6 1.5%    7-29 0.75%    30-89 0.5%    90-179 0.5%    180-364 0.3%    365 及以上 0%    注：基金合同收效后的前 12 个月为阻滞运作期，在阻滞运作期内，本基金不办理赎回业务    赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收    取。对捏有期少于 30 天（不含）的基金份额捏有东谈主所收取赎回用度全额计入基金财产；对    捏有期在 30 天以上（含）且少于 90 天（不含）的基金份额捏有东谈主所收取赎回用度总额的 75%    计入基金财产；对捏有期在 90 天以上（含）且少于 180 天（不含）的基金份额捏有东谈主所收    取赎回用度总额的 50%计入基金财产；对捏续捏有期 180 天以上（含）的基金份额捏有东谈主    42    所收取赎回用度总额的 25%计入基金财产；其余用于支付阛阓扩充、注册登记费和其他手    续费。    4、基金管束东谈主不错在基金合同划定的范围内调整申购费率、赎回费率或变更收费方式，    调整后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率    或收费方式如发生变更，基金管束东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息败露办    法》的关系划定在划定绪论上公告。    基金管束东谈主不错在不违反法律法例划定及基金合同约定的情况下根据阛阓情况制定基    金促销推敲，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，基    金管束东谈主不错适宜调低基金销售费率，或开展有别离的费率优惠行径。    八、申购和赎回的数额和价钱    1、申购和赎回数额、余额的处理方式    （1）申购的灵验份额为按践诺阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日的基    金份额净值为基准规划。场外申购触及金额、份额的规划结果保留到极少点后两位，极少点    后两位以后的部分四舍五入，由此产生的瑕疵计入基金财产。场内申购触及金额的规划结果    保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的瑕疵计入基金财产；    场内申购触及份额的规划结果先按四舍五入的原则保留到极少点后 2 位，再按截位法保留至    整数位，整数位后极少部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。    （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按践诺阐述的灵验赎回份额乘以苦求当日的基    金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东谈主民币元，计    算结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的瑕疵计入基金    财产。    2、申购份额的规划    申购份额的规划公式如下：    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）    （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固    定申购费金额）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/ T 日基金份额净值    例：阻滞运作期届满洞开后，某投资东谈主（通过本公司直销中心申购的寰宇社会保障基金、    43    照章诞生的基本养老保障基金、照章制定的企业年金推敲筹集的资金偏激投资运营收益形成    的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一推敲以及聚拢推敲）、不错投资基金的其他社    会保障基金、以及照章登记、认定的慈善组织；将来出现的不错投资基金的住房公积金、享    受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型）通过本管束东谈主    的直销中心投资 100，000 元申购本基金，申购费率为 0.12%，假设申购当日基金份额净值为    1.0400 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额=100，000/（1+0.12%）=99，880.14 元    申购用度=100，000-99，880.14 =119.86 元    申购份额=99，880.14 /1.0400=96，038.60 份    例：阻滞运作期届满洞开后，某投资东谈主（其他投资者）投资 100，000 元场外申购本基金，    申购费率为 1.2%，假设申购当日基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额=100，000/（1+1.2%）=98，814.23 元    申购用度=100，000-98，814.23=1，185.77 元    申购份额=98，814.23/1.0400=95，013.68 份    如果投资东谈主是申购场内份额，则申购份额为 95，013 份，其余 0.68 份对应金额复返给投    资东谈主。具体规划公式为：    践诺净申购金额=95，013×1.0400=98，813.52 元    退款金额＝100，000-98，813.52-1，185.77＝0.71 元    3、赎回金额的规划    赎回金额的规划方法如下：    赎回用度=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率    赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回用度    例：阻滞运作期届满洞开后，某投资东谈主赎回 10，000 份基金份额，假设该笔份额捏有期    限为 100 天，则对应的赎回费率为 0.5%，假设赎回当日基金份额净值是 1.0160 元，则其可    得到的赎回金额为：    赎回用度 = 10，000×1.0160×0.5% ＝ 50.80 元    赎回金额 = 10，000×1.0160-50.80 ＝ 10，109.20 元    4、基金份额净值的规划公式    规划日基金份额净值=规划日基金资产净值/规划日基金份额总份额    44    本基金基金份额净值的规划，保留到极少点后四位，极少点后第五位四舍五入，由此产    生的收益或损失由基金财产承担。遇特殊情况，经履行适宜步调，不错适宜延长规划或公告。    基金管束东谈主每个估值日后次一个劳动日规划该估值日的基金资产净值及基金份额净值，    并按划定公告。    九、申购和赎回的登记    普通情况下，投资者 T 日申购基金顺利后，登记结算机构在 T+2 日为投资者加多权益    并办理登记手续。    基金份额捏有东谈主 T 日赎回基金顺利后，普通情况下，登记结算机构在 T+2 日为其办理    扣除权益的登记手续。    在不违反法律法例的前提下，登记结算机构不错对上述登记办理时辰进行调整，基金管    理东谈主应于动手实施前依照《信息败露办法》的关系划定在划定绪论上公告。    十、断绝或暂停申购的情形    本基金在阻滞运作期不办理申购业务。阻滞运作期届满洞开后，发生下列情况时，基金    管束东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求：    1、因不可抗力导致基金无法普通运作。    2、发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时。    3、基金进行来回的主要证券来回阛阓来回时辰非普通停市。    4、基金管束东谈主觉得接受某笔或某些申购苦求可能会影响或损伤现存基金份额捏有东谈主利    益时。    5、基金资产鸿沟过大，使基金管束东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业    绩产生负面影响，或基金管束东谈主认定的其他损伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。    6、基金管束东谈主、基金托管东谈主、登记结算机构、销售机构、支付结算机构等因荒谬情况    导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法普通运行。    7、所投资的基金暂停估值，导致基金管束东谈主无法规划估值日基金资产净值。    8、占突出比例的被投资基金暂停申购、停牌。    9、基金管束东谈主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者捏有基金份额的比例    达到或者逾越 50%，或者变相回避 50%聚会度的情形。    10、当一笔新的申购苦求被阐述顺利，使本基金总鸿沟逾越基金管束东谈主划定的本基金总    鸿沟上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例逾越基金管束东谈主划定确当日申购金额或    45    净申购比例上限时；或该投资东谈主累计捏有的份额逾越单个投资东谈主累计捏有的份额上限时；或    该投资东谈主当日申购金额逾越单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。    11、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采用    估值本事仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管束东谈主应    当暂停接受基金申购苦求。    12、法律法例划定或中国证监会认定的其他情形。    发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、10、11、12 项    情形且基金管束东谈主决定暂停接受投资    东谈主申购苦求时，基金管束东谈主应当根据关系划定在划定绪论上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主    的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况废除时，基    金管束东谈主应实时还原申购业务的办理。    十一、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形    本基金在阻滞运作期不办理赎回业务。阻滞运作期届满洞开后，发生下列情形时，基金    管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项：    1、因不可抗力导致基金管束东谈主不可支付赎回款项。    2、发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时。    3、基金进行来回的主要证券来回阛阓来回时辰非普通停市。    4、一语气两个或两个以上洞开日发生多半赎回。    5、发生连接接受赎回苦求将损伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形时，基金管束东谈主可暂    停接受基金份额捏有东谈主的赎回苦求。    6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采用估    值本事仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管束东谈主应当    减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。    7、当占基金突出比例的投资品种因暂停赎回、停牌、减速支付赎回款或其它原因导致    无法变现，导致基金管束东谈主不可出售或评估基金资产。    8、基金管束东谈主、基金托管东谈主、登记结算机构、销售机构、支付结算机构等因荒谬情况    导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法普通运行。    9、本基金的资产组合中的热切部分发生暂停来回或其他要紧事件，连接接受赎回可能    会影响或损伤基金份额捏有东谈主利益时。    10、所投资的基金暂停估值，导致基金管束东谈主无法规划估值日基金资产净值。    46    11、法律法例划定或中国证监会认定的其他情形。    发生上述情形之一且基金管束东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管束东谈主应报    中国证监会备案。对于场外赎回苦求，若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系要求    处理。基金份额捏有东谈主在苦求场外赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分赐与取销。在    暂停赎回的情况废除时，基金管束东谈主应实时还原赎回业务的办理。对于场内赎回苦求，按照    上海证券来回所及中国证券登记结算有限责任公司的关系划定办理。    十二、多半赎回的情形及处理方式    1、多半赎回的认定    本基金阻滞运作期届满洞开后，若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回申    请份额总额加上基金蜕变中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金蜕变中转入    苦求份额总额后的余额）逾越前一洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多半赎回。    2、多半赎回的场外处理方式    当基金出现多半赎回时，基金管束东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或    部分脱期赎回。    （1）全额赎回：当基金管束东谈主觉得有能力支付投资东谈主的一谈赎回苦求时，按普通赎回    步调实行。    （2）部分脱期赎回：当基金管束东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有困难或觉得因支付投    资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管束东谈主在当    日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期办    理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受    理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采用脱期赎回或取消赎回。    采用脱期赎回的，将自动转入下一个洞开日连接赎回，直到一谈赎回为止；采用取消赎回的，    当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。脱期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，    无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为    止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。    若本基金发生多半赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回苦求逾越上一洞开日基金总份额    10%的，基金管束东谈主有权对该单个基金份额捏有东谈主超出该比例的赎回苦求实施脱期办理；对    该单个基金份额捏有东谈主剩余赎回苦求，基金管束东谈主不错根据前款“（1）全额赎回”或    “（2）部分脱期赎回”约定的方式与其他账户的赎回苦求一并办理。    47    （3）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管束东谈主觉得有    必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得超    过 20 个劳动日，并应当在划定绪论上进行公告。    3、多半赎回的场内处理方式    当出现多半赎回时，场内赎回苦求按照上海证券来回所和登记结算机构的关系业务王法    办理。    4、多半赎回的公告    当发生上述多半赎回并脱期办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规    定的其他方式在 3 个来回日内文牍基金份额捏有东谈主，说明关系处理方法，并在 2 日内在划定    绪论上刊登公告。    十三、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告    1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管束东谈主应在规依期限内在划定绪论上刊登暂    停公告。    2、基金管束东谈主不错根据暂停申购或赎回的时辰，依照《信息败露办法》的关系划定，    最迟于再行洞开日在划定绪论上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂    停公告中明确再行洞开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行洞开的公告。    十四、基金份额折算    在对基金份额捏有东谈主利益无内容不利影响的前提下，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一    致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议。    十五、基金份额的转让    在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监    会认同的来回场所或者来回方式进行份额转让的苦求并由登记结算机构办理基金份额的过    户登记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金    管束东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。    十六、当本事条件纯属，本基金管束东谈主在不违反法律法例且对基金份额捏有东谈主利益无实    质不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安排    进行补充和调整，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届时无谓召开基金份额捏    有东谈主大会审议，但应根据关系法例划定进行信息败露。    十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回    48    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分    的划定或关系公告。    49    第十部分 基金蜕变和依期定额投资推敲    一、基金蜕变    本基金阻滞运作期届满洞开后，基金管束东谈主不错根据关系法律法例以及基金合同的划定    决定开办本基金与基金管束东谈主管束的其他基金之间的蜕变业务，基金蜕变不错收取一定的转    换费，关系王法由基金管束东谈主届时根据关系法律法例及基金合同的划定制定并公告，并提前    文牍基金托管东谈主与关系机构。    二、依期定额投资推敲    本基金阻滞运作期届满洞开后，基金管束东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资推敲，具体    王法由基金管束东谈主另行划定。投资东谈主在办理依期定额投资推敲时可自行约定每期扣款金额，    每期扣款金额必须不低于基金管束东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所划定的依期定额    投资推敲最低申购金额。    50    第十一部分 基金的转托管、质押、非来回过户、冻结与解    冻    一、基金的转托管    1、系统内转托管    （1）基金份额捏有东谈主可将其捏有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点）    之间进行系统内转托管或在证券登记系统内不同会员单元之间进行转指定。    （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额捏有东谈主在变更办理基金份额赎回业务的    销售机构（网点）时，须办理已捏有基金份额的系统内转托管。    （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额捏有东谈主在变更办理基金份额上市来回或    基金份额场内赎回业务的会员单元时，须办理已捏有基金份额的转指定。    2、跨系统转托管    （1）跨系统转托管是指基金份额捏有东谈主将捏有的基金份额在登记结算系统和证券登记    系统之间进行转托管的步履。    （2）基金份额跨系统转托管的具体业务按照上海证券来回所及中国证券登记结算有限    责任公司的关系划定办理。    3、基金销售机构不错按照关系划定向基金份额捏有东谈主收取转托管费。    二、基金份额的质押    在条件许可的情况下，基金登记结算机构可依据关系法律法例偏激业务王法，办理基金    份额质押业务，并可收取一定的手续费。    三、基金的非来回过户    基金的非来回过户是指基金登记结算机构受理收受、捐赠和司法强制实行等情形而产生    的非来回过户以及登记结算机构认同、合适法律法例的其它非来回过户。非论在上述何种情    况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。    收受是指基金份额捏有东谈主归天，其捏有的基金份额由其正当的收受东谈主收受；捐赠指基金    份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是    指司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法    东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记结算机构要求提供的关系贵寓，对于合适    条件的非来回过户苦求按基金登记结算机构的划定办理，并按基金登记结算机构划定的圭臬    收费。    51    四、基金的冻结与解冻    基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记结    算机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。    52    第十二部分 基金的投资    一、投资概念    通过大类资产的合理配置及基金精选，在抑遏合座风险的前提下，力图收场资产的长久    稳健升值。    二、投资范围    本基金的投资范围包括经中国证监会照章核准或注册的基金（不含 QDII 基金及香港互    认基金）、国内照章刊行上市的股票（包括创业板、科创板偏激他照章刊行上市的股票、存    托凭证）、内地与香港股票阛阓来回互联互通机制允许买卖的香港证券阛阓股票（以下简称    “港股通股票”）、国内照章刊行上市的债券（包括国债、央行单子、所在政府债、金融债、    企业债、公司债、公招引行的次级债、中期单子、短期融资券、可蜕变债券、可交换债券    等）、资产支捏证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓器具及法律法例或中国证    监会允许基金投资的其他金融器具。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适宜步调后，本    基金不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于证券投资基金的资产不低于基金资产的 80%，    投资于权益类资产的资产不逾越基金资产的 30%，投资于港股通股票的资产不逾越股票资    产的 50%；阻滞运作期到期前两个月和后两个月本基金不受前述比例限制。    阻滞运作期届满后，本基金保捏不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内    的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；在阻滞运作期内，    本基金不受上述 5%的限制。    权益类资产包括股票、股票型基金以及权益类羼杂型基金。权益类羼杂型基金指至少满    足以下一条圭臬的羼杂型基金：（1）基金合同约定投资股票资产占基金资产的比例不低于    60%；（2）基金最近 4 期季度讲述中败露的股票资产占基金资产的比例均不低于 60%。    三、投资策略    本基金将剿袭稳健的投资立场，严格抑遏投资组合风险，力图为投资者赢得沉静的投资    申报。    本基金的主要投资策略包括资产配置策略、基金筛选策略、组合构建策略。    1、资产配置策略    本基金的长久资产配置将以固定收益类资产为主，在此基础上，基金管束东谈主将通过定性    53    分析和定量分析相结合的方式对改日阛阓环境进行展望和判断，笃定基金资产在权益类资产    和固定收益类资产间的配置比例，并跟着各类资产风险收益特征的相对变化，动态调整组合    中各类资产的配置比例。    2、基金筛选策略    基金筛选策略是基金配置策略的基础，本基金所投资的一谈基金都应是通过基金筛选策    略采用出的标的基金。    对被迫型基金和主动型基金将使用不同的筛选方法。    （1）被迫型基金筛选策略    本基金所界定的被迫型基金包括追踪某一指数推崇、某一价钱或价钱指数推崇的基金。    对于被迫型基金，本基金将综合斟酌运作时辰、基金鸿沟、流动性、追踪瑕疵以及费率    水对等目的，筛选出追踪瑕疵较小、流动性较好、运作沉静、费率水平合理的被迫型基金纳    入标的基金池。    （2）主动型基金筛选策略    本基金所界定的主动型基金是指除前述所界定的被迫型基金外的一谈基金。    主动型基金主要采用基金定量评价、基金定性评价等方法筛选标的基金。    1）基金定量评价    基金管束东谈主从多个维度对主动型基金进行定量评价。结合主动型基金公开败露的数据，    本基金将利用基金定量评价体系对基金的基本情况和投资事迹、基金司理的投资步履和投资    能力等方面进行评估，得到量化评价结果。    2）基金定性评价    除了基金定量评价外，本基金还将爱护以下因素，对基金进行定性评价，包括但不限于    基金公司的经营情况、管束情况、风险管束体系，基金司理的从业配景、投资框架、投资理    念、投资策略、投资立场、组合管束方法和风险抑遏等。    通过上述分析，本基金将筛选出投资立场相对沉静，投资价值相对较高的主动型基金纳    入标的基金池。    本基金将结合阛阓行情、基金的依期讲述等对标的基金池进行动态调整。    3、组合构建策略    在通过资产配置策略赢得资产配置比例、通过基金筛选策略赢得标的基金池后，本基金    将通过基金配置策略完成具体的基金组合构建。    54    本基金将通过对短周期内的基金多因子瓦解，结合公开败露的信息估算拟投资基金的最    新资产配置比例和短期立场定位，通过优化求解的方法，得到匹配资产配置比例的最优基金    组合。在此基础之上，基金管束东谈主不错结合其他定性因素对组合进行调整，形成最终的投资    组合。    投资管束过程中，本基金将结合阛阓行情、政蓄意向等对基金组合进行动态调整。    在上述基金配置策略的实施过程中，本基金可投资于基金管束东谈主、基金管束东谈主关联方所    管束的其他基金。    4、股票及债券投资策略    本基金可抑遏参与股票（含港股通股票）、债券投资，以便更好收场基金的投资概念。    在股票投资方面，本基金主要对股票的投资价值进行深入研究，从而精选出具有较高投资价    值的个股；在债券投资方面，本基金将密切追踪阛阓动态变化，采用合适的投资契机，在保    捏流动性的基础上，通过灵验利用基金资产来追求基金的长久沉静升值。    本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采用将部分基金资产投资于    港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。    5、存托凭证投资策略    本基金投资存托凭证的策略依照上述股票投资策略实行。    6、资产支捏证券投资策略    本基金可在综合斟酌预期收益率、信用风险、流动性等因素的基础上，采用投资价值较    高的资产支捏证券进行投资。    7、改日，跟着阛阓的发展和基金管束运作的需要，基金管束东谈主不错在不改变投资概念    的前提下，免除法律法例的划定，在履行适宜步调后相应调整或更新投资策略，并在招募说    明书更新中公告。    四、事迹比较基准    本基金的事迹比较基准为沪深 300 指数收益率×20%+中债新综合指数（钞票）收益率    ×80%    本基金采用沪深 300 指数手脚权益部分的事迹比较基准，中债新综合指数（钞票）手脚    固定收益部分的事迹比较基准。本基金采用该事迹比较基准的原因如下：1、根据本基金的    资产配置策略，权益和固定收益部分各采用相应指数手脚基准，并按照预期大类资产配置的    情况，设定事迹比较基准的权重。2、沪深 300 指数由中证指数有限公司编制，反应 A 股市    55    场上市股票价钱的合座推崇。3、中债新综合指数（钞票）由中债金融估值中心有限公司提    供，反应债券阛阓合座推崇。    如果指数编制单元转换以上指数称呼、住手或变更以上指数的编制或发布，或以上指数    由其他指数替代、或由于指数编制方法等要紧变更导致以上指数不宜连接手脚事迹比较基准，    或者改日上述事迹比较基准不再得当、或有愈加得当本基金的事迹比较基准时，本基金管束    东谈主不错调整基金的事迹比较基准，但应在取得基金托管东谈主同意后报中国证监会备案，并实时    公告，无谓召开基金份额捏有东谈主大会审议。    五、风险收益特征    本基金为羼杂型基金中基金（FOF），表面上其预期风险与预期收益水平低于股票型基    金、股票型基金中基金（FOF），高于债券型基金、债券型基金中基金（FOF）、货币阛阓基    金和货币型基金中基金（FOF）。    本基金可通过内地与香港股票阛阓来回互联互通机制投资于香港证券阛阓，除了需要承    担阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险、投资于香港证券阛阓的风险、    以及通过内地与香港股票阛阓来回互联互通机制投资的风险等独到风险。本基金通过内地与    香港股票阛阓来回互联互通机制投资的风险详见本招募说明书“风险揭示”部分。    六、投资阻难步履与限制    1、阻难步履    为调养基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违反划定向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷责任的投资；    （4）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；    （5）从事内幕来回、主宰证券来回价钱偏激他不正当的证券来回行径；    （6）法律、行政法例和中国证监会划定阻难的其他行径。    2、投资组合限制    基金的投资组合应免除以下限制：    （1）本基金投资于证券投资基金的资产不低于基金资产的 80%，投资于权益类资产的    资产不逾越基金资产的 30%，投资于港股通股票的资产不逾越股票资产的 50%；阻滞运作    期到期前两个月和后两个月本基金不受前述比例限制；    56    （2）本基金捏有单只基金的市值，不高于本基金资产净值的 20%，且不得捏有其他基    金中基金；    （3）本基金管束东谈主管束的一谈基金（ETF 衔尾基金除外）捏有单只基金不得逾越被投    资基金净资产的 20%，被投资基金净资产鸿沟以最近依期讲述败露的鸿沟为准；    （4）本基金投资于阻滞运作基金、依期洞开基金等通顺受限基金的资产意想不得逾越    基金资产净值的 10%；    （5）本基金所投资基金的运作期限不得少于 1 年、最近依期讲述败露的基金净资产应    当不低于 1 亿元；    （6）本基金不投资于 QDII 基金及香港互认基金，不得捏有具有复杂、生息品质质的    基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他基金份额；    （7）阻滞运作期届满后，本基金保捏不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年    以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；在阻滞运作期    内，本基金不受上述 5%的限制；    （8）本基金捏有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合    计规划），其市值不逾越基金资产净值的 10％；    （9）本基金管束东谈主管束的一谈基金捏有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香    港同期上市的 A+H 股意想规划），不逾越该证券的 10％，都备按照关系指数的组成比例进    行证券投资的基金品种不错不受此要求划定的比例限制；    （10）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支捏证券的比例，不得逾越基金资产净    值的 10％；    （11）本基金捏有的一谈资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；    （12）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)资产支捏证券的比例，不得逾越该资产支捏    证券鸿沟的 10％；    （13）本基金管束东谈主管束的一谈基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支捏证券，不得    逾越其各类资产支捏证券意想鸿沟的 10％；    （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有    资产支捏证券时间，如果其信用等级下降、不再合适投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3    个月内赐与一谈卖出；    （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基    57    金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （16）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值    的 40%，插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得    缓期；    （17）本基金管束东谈主管束的一谈洞开式基金捏有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得    逾越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管束东谈主管束的一谈投资组合捏有一家上市公司    刊行的可通顺股票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 30%；都备按照关系指数的组成比    例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （18）阻滞运作期届满后，本基金主动投资于流动性受限资产的市值意想不得逾越该基    金资产净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管束东谈主之    外的因素致使基金不合适该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回    购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；    （20）阻滞运作期内，本基金资产总值不逾越基金资产净值的 200%。阻滞运作期届满    后，本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；    （21）本基金投资于货币阛阓基金的比例意想不得逾越基金资产的 15%；    （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实行，与境内上市来回    的股票合并规划；    （23）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（6）、（7）、（14）、（15）、（18）、（19）情形之外，因证券阛阓波动、上市公司合    并、基金鸿沟变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述（1）、（4）、（5）、    （8）-（13）、（16）、（17）、（20）-（23）项划定投资比例的，基金管束东谈主应当在被投资证    券或基金可来回或可赎回之日起 10 个来回日内进行调整，致使基金投资比例不合适上述    （2）、（3）项划定投资比例的，基金管束东谈主应当在被投资基金可来回或可赎回之日起 20 个    来回日内进行调整，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法例或监管部门另有划定的，    届时按最新划定实行。    基金管束东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同    的关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金    托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起动手。    58    3、基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、践诺抑遏东谈主    或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关    联来回的，应当合适基金的投资概念和投资策略，免除基金份额捏有东谈主利益优先原则，留意    利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱实行。关系来回必须    事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。要紧关联来回应提交基金管束东谈主董事    会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联来回    事项进行审查。    本基金投资基金管束东谈主及基金管束东谈主关联方管束基金的情况，不属于前述要紧关联来回，    关联词应当按照法律法例或监管划定的要求履行信息败露义务。    4、法律法例或监管部门取消上述组合限制、阻难步履划定或从事关联来回的条件和要    求，本基金可不受关系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、阻难步履划定或从事关    联来回的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的划定为准。经与基金托管东谈主协商一致，    基金管束东谈主可依据法律法例或监管部门划定径直对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金    份额捏有东谈主大会审议。    七、基金管束东谈主代表基金愚弄关系权利的处理原则及方法    1、基金管束东谈主按照国度关系划定代表本基金孤苦愚弄关系权利，保护本基金基金份额    捏有东谈主的利益；    2、不谋求对上市公司的控股；    3、成心于基金财产的安全与升值；    4、欠亨过关联来回为自身、雇员、授权代理东谈主或任何存在横蛮关系的第三东谈主牟取任何    欠妥利益。    八、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额捏有东谈主    利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照看司帐师事务所意见后，不错依照    法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、    风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等    对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的划定    。    59    第十三部分 本基金投资于管束东谈主所管束基金的原则及方    法    一、投资原则    1、公谈对待通盘可投资标的，留意利益突破。    2、在访佛条件下，追求投资成本最小化。    二、投资方法    本基金的投资范围涵盖全阛阓的基金品种，并依据本招募说明书“基金的投资”之“投    资策略”约定的投资策略，采用客不雅、公谈的评价方法进行标的池的构建以及可投资基金的    筛选，本基金管束东谈主所管束的基金一并插足上述评价体系。    在投资过程中，本基金的主要投资策略包括资产配置策略、基金筛选策略、组合构建策    略。其中，资产配置策略通过定性分析和定量分析相结合的方式对改日阛阓环境进行展望和    判断，笃定基金资产在权益类资产和固定收益类资产间的分配比例；基金筛选策略通过全方    位的定量和定性分析筛选出合适基金管束东谈主要求的标的基金；组合构建策略则结合公开败露    的信息估算拟投资基金的最新的资产配置比例和短期的立场定位，通过优化求解的方法，得    到匹配资产配置比例的最优基金组合。    三、基金的评价筛选历程    1、基金评价方法    在上述基金评价过程中，本基金将建立投资决策委员会审批轨制，主要针对基金评价过    程中的如下事项进行谋划决策：    （1）针对被迫型基金与主动型基金，设定不同的评价目的体系。    （2）对于被迫型基金，本基金将综合斟酌运作时辰、基金鸿沟、流动性、追踪瑕疵以    及费率水对等目的，筛选出得当的被迫型基金纳入标的基金池。    （3）对于主动型基金，将采用基金定量评价、基金定性评价相结合的方法筛选标的基    金。    （4）根据阛阓情况，依期或不依期对上述目的以及权重进行调整。    2、基金筛选    基金司理根据投资决策委员会审议并笃定的基金评价方法、目的和体系，从全阛阓关系    基金品种（包含基金管束东谈主管束基金）中进行筛选。在通过资产配置策略赢得概念资产配置    60    比例、通过基金筛选策略赢得标的基金池后，对短周期内的基金多因子瓦解，结合公开败露    的信息估算拟投资基金的最新的资产配置比例和短期的立场定位，通过优化求解的方法，得    到匹配概念资产配置比例的最优基金组合。    3、管束东谈主所管束基金的投资    本基金管束东谈主所管束基金将一并插足上述基金评价以及筛选历程，共同参与基金的评价    与筛选。    在最终配置对象的配置比例上，本基金将依据投资策略“组合构建策略”中的关系方法    进行笃定，并严格按照法律法例的要求进行配置比例抑遏。    61    第十四部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、基金份额、银行进款本息和基金应收的    申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据关系法律法例、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资    所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基    金登记结算机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤苦。    四、基金财产的扶植和刑事责任    本基金财产孤苦于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保    管。基金管束东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管束、运用或者其他情形而取得的财产和收益，    归入基金财产。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财    产承担其自身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除    照章律法例和《基金合同》的划定刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。    基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章松手、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐    的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固    有资产产生的债务相互抵销；基金管束东谈主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不    得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。    62    第十五部分 基金资产的估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金关系的证券来回场所的来回日以及国度法律法例划定需要对    外败露基金净值的非来回日。    二、估值对象    基金所领有的证券投资基金、股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产    及欠债。    三、估值原则    基金管束东谈主在笃定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、    监管部门关系划定。    （一）对存在活跃阛阓且偶而获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，    除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。    估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采用最近来回日的    报价笃定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近来回日的报价不可真正反应公允价值的，    应报答价进行调整，笃定公允价值。    与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并    在估值本事中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制    是针对资产捏有者的，那么在估值本事中不应将该限制手脚特征斟酌。此外，基金管束东谈主不    应试虑因其大批捏有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。    （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采用在当前情况下适用而况有有余可利用数据    和其他信息支捏的估值本事笃定公允价值。采用估值本事笃定公允价值时，应优先使用可不雅    察输入值，只好在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可    以使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估    值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调整并笃定公允    价值。    四、估值方法    1、证券来回所上市的有价证券的估值    63    （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收    盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未    发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经    济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品    种的现行市价及要紧变化因素，调整最近来回市价，笃定公允价钱；    （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构    提供的相应品种当日的估值净价进行估值；    （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提    供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；    （4）来回所上市来回的可蜕变债券以逐日收盘价手脚估值全价；    （5）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采用估值本事笃定公允价值。来回所市    场挂牌转让的资产支捏证券，采用估值本事笃定公允价值；    （6）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应    以活跃阛阓上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公    允价值的情况下，应酬阛阓报价进行调整以阐述估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或    阛阓行径很少的情况下，应采用估值本事笃定其公允价值。    （7）ETF 基金、境内上市依期洞开式基金、阻滞式基金，按估值日的收盘价估值；若    估值日无来回，且最近来回日后阛阓环境未发生要紧变化，按最近来回日的收盘价估值；如    最近来回日后阛阓环境发生了要紧变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考访佛投    资品种的现行市价及要紧变化因素调整最近来回市价，笃定公允价值；    （8）境内上市洞开式基金（LOF），按估值日的份额净值估值；境内上市来回型货币市    场基金，如败露份额净值，则按估值日的份额净值估值；如败露万份（百份）收益，则按前    一估值日后至估值日时间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益；以基金份    额净值估值的，若与本基金估值频率一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基    金份额净值为基础估值。    2、处于未上市时间的有价证券应区分如下情况处理：    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的归拢股票    的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    （2）初次公招引行未上市的股票、债券，采用估值本事笃定公允价值，在估值本事难    64    以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公招引行股票、初次公开    刊行股票时公司推动公招引售股份、通过大批来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、    新刊行未上市、回购来回中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会关系划定笃定    公允价值。    3、对寰宇银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种    当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相    应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回    售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行    间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存    在显明互异，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。    4、非上市基金的估值：境内非货币阛阓基金，按估值日的份额净值估值；若与本基金    估值频率一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。境    内货币阛阓基金，按前一估值日后至估值日时间（含节沐日）的万份收益计提估值日基金收    益。    5、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票实行。    6、汇率    如本基金投资股票阛阓来回互联互通机制允许买卖的境外证券阛阓上市的股票，触及相    关货币对东谈主民币汇率的，届时根据关系法律法例及监管机构的要求笃定汇率起原，如法律法    规及监管机构无关系划定，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致后笃定本基金的估值汇率起原。    7、税收    对于按照中国法律法例和基金投资股票阛阓来回互联互通机制触及的境应酬易场所所    在地的法律法例划定应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收    划定调整或其他原因导致基金践诺交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在关系税金    调整日或践诺支付日进行相应的估值调整。    8、如有充分根由标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管束东谈主可    根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。    9、当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错采用舞动订价机制，以确保基金估    值的公谈性。    65    10、关系法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最新    划定估值。    如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、步调及关系法    律法例的划定或者未能充分调养基金份额捏有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因，    两边协商处罚。    根据关系法律法例，基金资产净值规划和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本基    金的基金司帐责任方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经关系各方    在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管束东谈主对基金资产净值的规划    结果对外赐与公布。    五、估值步调    1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数    量规划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管束东谈主不错诞生大额赎回情形    下的净值精度济急调整机制。国度另有划定的，从其划定。    每个估值日次一个劳动日规划该估值日的基金资产净值及基金份额净值，并按划定公告。    2、基金管束东谈主应每个估值日次一个劳动日对该估值日的基金资产进行估值。但基金管    理东谈主根据法律法例或基金合同的划定暂停估值时除外。基金管束东谈主每个估值日次一个劳动日    对该估值日的基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复    核无误后，由基金管束东谈主按划定对外公布。    六、估值失实的处理    基金管束东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适宜、合理的措施确保基金资产估值的准确性、    实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失实时，视为基金份额    净值失实。    基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    1、估值失实类型    本基金运作过程中，如果由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、    或投资东谈主自身的瑕疵酿成估值失实，导致其他当事东谈主遭受损失的，瑕疵的责任东谈主应当对由于    该估值失实遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值失实处理原则”给予赔    偿，承担赔偿责任。    上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据规划差错、    66    系统故障差错、下达指示差错等。    2、估值失实处理原则    （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值失实责任方应实时协调各方，    实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实责任方承担；由于估值失实责任方未    实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主酿成损失的，由估值失实责任方对径直损失承担赔偿    责任；若估值失实责任方仍是积极协调，而况有协助义务确当事东谈主有有余的时辰进行更正而    未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值失实责任方应酬更正的情况向关系当事东谈主进行确    认，确保估值失实已得到更正。    （2）估值失实的责任方对关系当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，而况仅对    估值失实的关系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值失实而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实    责任方仍应酬估值失实负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还欠妥得利    酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值失实责任方应赔偿受损方的损失，并在其    支付的赔偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得    欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的赔偿    额加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和逾越其践诺损失的差额部分支付给估值失实责任方。    （4）估值失实调整采用尽量还原至假设未发生估值失实的正确情形的方式。    3、估值失实处理步调    估值失实被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下：    （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失实发生的原因笃定    估值失实的责任方；    （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实酿成的损失进行评估；    （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的责任方进行更正和赔偿    损失；    （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记结算机构来回数据的，由基金登记    结算机构进行更正，并就估值失实的更正向关系当事东谈主进行阐述。    4、基金份额净值估值失实处理的方法如下：    （1）基金份额净值规划出现失实时，基金管束东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，    并采用合理的措施贯注损失进一步扩大。    67    （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中    国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告，并报中国证    监会备案。    （3）当基金份额净值规划差错给基金和基金份额捏有东谈主酿成损失需要进行赔偿时，基    金管束东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的责任，经阐述后按以下要求进行赔偿：    ①本基金的基金司帐责任方由基金管束东谈主担任，与本基金关系的司帐问题，如经两边在    对等基础上充分谋划后，尚不可达成一致时，按基金管束东谈主的建议实行，由此给基金份额捏    有东谈主和基金财产酿成的损失，不由基金托管东谈主负责赔付。    ②若基金管束东谈主规划的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此给基金份额    捏有东谈主酿成损失的，应根据法律法例的划定对投资者或基金支付赔偿金，就践诺向投资者或    基金支付的赔偿金额，基金管束东谈主与基金托管东谈主按照瑕疵进程各自承担相应的责任。    ③如基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的规划结果，天然屡次再行规划和查对，    尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管束东谈主的规划结果对    外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成的损失，不由基金托管东谈主负责赔付。    ④由于基金管束东谈主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致    基金份额净值规划失实而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，不由基金托管东谈主负责赔    付。    （4）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。    七、暂停估值的情形    1、基金投资所触及的证券来回阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；    2、因不可抗力致使基金管束东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；    3、占突出比例的被投资基金暂停估值；    4、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐述后，    基金管束东谈主应当暂停估值；    5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。    八、基金净值的阐述    用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管束东谈主负责规划，基金托管东谈主    负责进行复核。基金管束东谈主应于每个估值日次一个劳动日规划该估值日的基金资产净值和基    金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规划结果复核阐述后发送给基金管束东谈主，    68    由基金管束东谈主按划定对基金净值赐与公布。    九、特殊情况的处理    1、基金管束东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第 8 项进行估值时，所酿成的瑕疵不手脚基    金资产估值失实处理。    2、由于不可抗力，或证券来回所、登记结算机构及进款银行品级三方机构发送的数据    失实，或国度司帐政策变更、阛阓王法变更等非基金管束东谈主与基金托管东谈主原因，基金管束东谈主    和基金托管东谈主天然仍是采用必要、适宜、合理的措施进行检验，但未能发现失实的，由此造    成的基金资产估值失实，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除赔偿责任。但基金管束东谈主、基金托管    东谈主应当积极采用必要的措施废除或收缩由此酿成的影响。    十、实施侧袋机制时间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户    的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。    69    第十六部分 基金的收益分配    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的    余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分配利润    基金可供分配利润指末端收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已收场收益    的孰低数。    三、基金收益分配原则    1、在合适关系基金分成条件的前提下，基金管束东谈主不错根据践诺情况进行收益分配，    具体分配有推敲以公告为准，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行收益分配；    2、本基金场外份额收益分配方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可采用现款    红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资，若投资者不采用，本基金场外份额默许的    收益分配方式是现款分成。本基金场内份额收益分配方式为现款分成，场内份额具体权益分    配步调等关系事项免除上海证券来回所及中国证券登记结算有限责任公司的关系划定；    3、基金收益分配后基金份额净值不可低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净    值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值；    4、每一基金份额享有同均分配权；    5、在对基金份额捏有东谈主利益无内容不利影响的前提下，基金管束东谈主可调整基金收益的    分配原则和支付方式，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议；    6、法律法例或监管机关另有划定的，从其划定。    四、收益分配有推敲    基金收益分配有推敲中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、    分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。    五、收益分配有推敲的笃定、公告与实施    本基金收益分配有推敲由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在划定绪论公    告。    六、基金收益分配中发生的用度    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额，    70    当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记结算    机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的规划方法，依照《业    务王法》实行。对于场内份额，现款分成的规划方法等关系事项免除上海证券来回所及中国    证券登记结算有限责任公司的关系划定。    七、实施侧袋机制时间的收益分配    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。    71    第十七部分 基金的用度与税收    一、基金用度的种类    1、基金管束东谈主的管束费；    2、基金托管东谈主的托管费；    3、《基金合同》收效后与基金关系的信息败露用度；    4、《基金合同》收效后与基金关系的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；    5、基金份额捏有东谈主大会用度；    6、基金的证券来回用度、基金投资其他基金产生的关系用度；    7、基金的银行汇划用度；    8、证券账户开户用度、银行账户调养用度；    9、基金上市用度和年费；    10、场内份额收益分配中发生的用度；    11、因投资内地与香港股票阛阓来回互联互通机制允许买卖的香港证券阛阓股票而产生    的各项合理用度；    12、按照国度关系划定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。    二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式    本基金阻滞运作期内与阻滞运作期届满后的管束费率、托管费率雷同。    1、基金管束东谈主的管束费    本基金投资于本基金管束东谈主所管束的基金的部分不收取管束费。本基金管束费按前一日    基金资产净值扣除前一日所捏有本基金管束东谈主管束的其他基金公允价值后的余额（若为负数，    则取 0）的 0.6%年费率计提。管束费的规划方法如下：    H＝E×0.6%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管束费    E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所捏有的基金管束东谈主管束的其他基金公允价值    后的余额，若为负数，则 E 取 0    基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基金托管东谈主双    方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月前 5 个劳动日内从基金    财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。    72    2、基金托管东谈主的托管费    本基金投资于本基金托管东谈主所托管的基金的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日    基金资产净值扣除前一日所捏有基金托管东谈主托管的其他基金公允价值后的余额（若为负数，    则取 0）的 0.15%年费率计提。托管费的规划方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所捏有的基金托管东谈主托管的其他基金公允价值    后的余额，若为负数，则 E 取 0    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基金托管东谈主双    方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月前 5 个劳动日内从基金    财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。    上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据关系法例及相应合同划定，按费    用践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、基金管束东谈主运用基金中基金财产申购自身管束的基金的（ETF 除外），应当通过直    销渠谈申购且不得收取申购费、赎回费（按照关系法例、基金招募说明书约定应当收取，并    记入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。    四、不列入基金用度的款式    下列用度不列入基金用度：    1、基金管束东谈主和基金托管东谈主因未履行或未都备履行义务导致的用度支拨或基金财产的    损失；    2、基金管束东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；    3、《基金合同》收效前的关系用度；    4、其他根据关系法律法例及中国证监会的关系划定不得列入基金用度的款式。    五、实施侧袋机制时间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账    户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费。    六、与基金销售关系的用度    1、本基金认购费的费率水平、规划公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“基    金的召募安排”中“认购安排”中的关系划定。    73    2、本基金申购费、赎回费的费率水平、规划公式、收取方式和使用方式请详见本招募    说明书“基金份额的申购、赎回”中的“基金的申购费和赎回费”与“申购和赎回的数额和    价钱”中的关系划定。    七、基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金财    产投资的关系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管束东谈主或    者其他扣缴义务东谈主按照国度关系    税收征收的划定代扣代缴。    本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税步履，相应的升值税、附加税费以及可    能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金管束东谈主可通过本基金托管账户径直缴付，    或划付至基金管束东谈主账户并由基金管束东谈主按照关系划定申报缴纳。如果基金管束东谈主先行垫付    上述升值税等税费的，基金管束东谈主有权从基金财产中划扣补偿。本基金计帐后若基金管束东谈主    被税务机关要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金管束东谈主有权向投资东谈主就关系金额    进行追偿。    74    第十八部分 基金的司帐与审计    一、基金司帐政策    1、基金管束东谈主为本基金的基金司帐责任方；    2、基金的司帐年度为公积年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金初次召募的司帐年度按    如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度；    3、基金核算以东谈主民币为记账本位币，以东谈主民币元为记账单元；    4、司帐轨制实行国度关系司帐轨制；    5、本基金孤苦建账、孤苦核算；    6、基金管束东谈主及基金托管东谈主各自卫留齐全的司帐账目、凭证并进行日常的司帐核算，    按照关系划定编制基金司帐报表；    7、基金托管东谈主每月与基金管束东谈主就基金的司帐核算、报表编制等进行查对阐述。    二、基金的年度审计    1、基金管束东谈主聘任与基金管束东谈主、基金托管东谈主相互孤苦的合适《证券法》划定的司帐    师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。    2、司帐师事务所更换承办注册司帐师，应事前征得基金管束东谈主同意。    3、基金管束东谈主觉得有充足根由更换司帐师事务所，须通报基金托管东谈主。更换司帐师事    务所需在 2 日内在划定绪论公告。    75    第十九部分 基金的信息败露    一、本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动性风险    管束划定》、《基金合同》偏激他关系划定。关系法律法例对于信息败露的败露内容、败露方    式、败露时辰、登载绪论、报备方式等划定发生变化时，本基金从其最新划定。    二、信息败露义务东谈主    本基金信息败露义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金    份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会划定的天然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。    本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国    证监会的划定败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性、齐全性、实时性、简明    性和易得性。    本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会划定时辰内，将应予败露的基金信息通过划定    绪论败露，并保证基金投资者偶而按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开披    露的信息贵寓。    三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：    1、伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏；    2、对质券投资事迹进行展望；    3、违法承诺收益或者承担损失；    4、漫骂其他基金管束东谈主、基金托管东谈主或者基金销售机构；    5、登载任何天然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织的祝颂性、谀媚性或推选性的笔墨；    6、中国证监会阻难的其他步履。    四、本基金公开败露的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的，基金信息败露义    务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。    本基金公开败露的信息采用阿拉伯数字；除突出说明外，货币单元为东谈主民币元。    五、公开败露的基金信息    公开败露的基金信息包括：    （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金产物贵寓提要    1、《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏有    东谈主大会召开的王法及具体步调，说明基金产物的脾气等触及基金投资者要紧利益的事项的法    76    律文献。    2、基金招募说明书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的一谈事项，说明基金认    购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息败露及基金份额捏有东谈主服    务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管束东谈主应当在三    个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更    的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募说明书。    3、基金托管合同是界定基金托管东谈主和基金管束东谈主在基金财产扶植及基金运作监督等活    动中的权利、义务关系的法律文献。    4、基金产物贵寓概若是基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金概    要信息。《基金合同》收效后，基金产物贵寓提要的信息发生要紧变更的，基金管束东谈主应当    在三个劳动日内，更新基金产物贵寓提要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网    点；基金产物贵寓提要其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作    的，基金管束东谈主不再更新基金产物贵寓提要。    基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管束东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金    份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在划定报刊上，将基    金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓提要、《基金合同》和基金托管合同登载    在划定网站上，并将基金产物贵寓提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应    当同期将基金合同、基金托管合同登载在网站上。    （二）基金份额发售公告    基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明    书确当日登载于划定绪论上。    （三）《基金合同》收效公告    基金管束东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在划定绪论上登载《基金合同》收效    公告。    （四）基金份额上市来回公告书    本基金基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金管束东谈主应当在基金份额上市来回的    三个劳动日前将基金份额上市来回公告书登载在划定网站上，并将上市来回公告书教唆性公    告登载在划定报刊上。    （五）基金净值信息    77    1、阻滞运作期内的基金净值信息    《基金合同》收效后，基金上市来回前，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管    理东谈主应当至少每周在划定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。    基金销售机构网站或者营业网点败露来回日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管束    东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的两个劳动日内，在划定网站败露半年度和年度终末    一日的基金份额净值和基金份额累计净值。    2、阻滞运作期届满后的基金净值信息    在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在 T+2 日内（T 日为洞开日），    通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的基金份额净值和基金份额累计    净值。    基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的两个劳动日内，在划定网站败露半年    度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。    （六）基金份额申购、赎回价钱    基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎    回价钱的规划方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者偶而在基金销售机构网站或营业网    点查阅或者复制前述信息贵寓。    （七）基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述    基金管束东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载    在划定网站上，并将年度讲述教唆性公告登载在划定报刊上。基金年度讲述中的财务司帐报    告应当经过合适《证券法》划定的司帐师事务所审计。    基金管束东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登    载在划定网站上，并将中期讲述教唆性公告登载在划定报刊上。    基金管束东谈主应当在季度末端之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度讲述，将季度报    告登载在划定网站上，并将季度讲述教唆性公告登载在划定报刊上。    《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者    年度讲述。    如讲述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障    其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在依期讲述“影响投资者决策的其他热切信息”项    78    下败露该投资者的类别、讲述期末捏有份额及占比、讲述期内捏有份额变化情况及本基金的    独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。    基金管束东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中败露基金组合伙产情况偏激流动性风险    分析等。    （八）临时讲述    本基金发生要紧事件，关系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规    定报刊和划定网站上。    前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响    的下列事件：    1、基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项；    2、基金合同拒绝、基金计帐；    3、蜕变基金运作方式、基金合并；    4、更换基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记结算机构，基金改聘司帐师事务所；    5、基金管束东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金    托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；    6、基金管束东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；    7、基金管束公司变更捏有百分之五以上股权的推动、基金管束东谈主的践诺抑遏东谈主变更；    8、基金召募期延长或提前末端召募；    9、基金管束东谈主的高档管束东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生    变动；    10、基金管束东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管束东谈主、基金托管    东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；    11、触及基金财产、基金管束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；    12、基金管束东谈主或其高档管束东谈主员、基金司理因基金管束业务关系步履受到要紧行政处    罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到要紧    行政处罚、刑事处罚；    13、基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、践诺抑遏东谈主    或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关    联来回事项，中国证监会另有划定的情形除外；    79    14、基金收益分配事项；    15、管束费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发生变更；    16、基金份额净值计价失实达基金份额净值百分之零点五；    17、本基金动手办理申购、赎回；    18、本基金发生多半赎回并脱期办理；    19、本基金一语气发生多半赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；    20、本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；    21、基金份额停牌、复牌或拒绝上市来回；    22、调整基金份额类别的建设；    23、基金推出新业务或服务；    24、发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；    25、基金管束东谈主采用舞动订价机制进行估值；    26、基金信息败露义务东谈主觉得可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧    影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。    （九）深化公告    在基金合同期限内，任何民众媒体中出现的或者在阛阓崇高传的音讯可能对基金份额价    格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东谈主权益的，关系信息败露    义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开深化。    （十）计帐讲述    基金合同拒绝的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作    出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在划定网站上，并将计帐讲述教唆性公    告登载在划定报刊上。    （十一）基金份额捏有东谈主大会决议    基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    （十二）实施侧袋机制时间的信息败露    本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明    书的划定进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的划定。    （十三）基金管束东谈主在依期讲述和招募说明书等文献中诞生专门章节败露所捏有基金以    下关系情况，并揭示关系风险：    80    1、投资策略、捏仓情况、损益情况、净值败露时辰等；    2、来回及捏有基金产生的用度，包括申购费、赎回费、销售服务费、管束费、托管费    等，招募说明书中应当列明规划方法并例如说明；    3、本基金捏有的基金发生的要紧影响事件，如蜕变运作方式、与其他基金合并、拒绝    基金合同以及召开基金份额捏有东谈主大会等；    4、本基金投资于基金管束东谈主以及基金管束东谈主关联方所管束基金的情况。    （十四）中国证监会划定的其他信息。    若本基金投资资产支捏证券、港股通股票，基金管束东谈主将按关系法律法例要求进行败露。    当关系法律法例对于上述信息败露的划定发生变化时，基金管束东谈主将按最新划定进行信    息败露。    六、信息败露事务管束    基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管束轨制，指定专门部门及高档管束东谈主    员负责管束信息败露事务。    基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息败露内容与    方法准则等法例的划定。    基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金    管束东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲述、更新    的招募说明书、基金产物贵寓提要、基金计帐讲述等公开败露的关系基金信息进行复核、审    查，并向基金管束东谈主进行书面或电子阐述。    基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中采用一家报刊败露本基金信息。基金管束东谈主、    基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关系报送信    息的真正、准确、齐全、实时。    基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在划定绪论上败露信息外，还不错根据需要在其他民众    绪论败露信息，关联词其他民众绪论不得早于划定绪论败露信息，而况在不同绪论上败露归拢    信息的内容应当一致。    基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供    有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的前提    下，自主栽培信息败露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律王法的关系划定。    前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。    81    七、信息败露文献的存放与查阅    照章必须败露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例划定将信    息置备于公司办公场所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、复制。    82    第二十部分 基金捏有其他基金的信息败露    一、本基金捏有的其他基金的基本情况    本基金应当在依期讲述和招募说明书等文献中败露所捏有基金的基本情况，包括该基金    的投资政策、捏仓情况、损益情况、净值败露时辰、来回及捏有基金产生的用度情况、捏有    的基金发生的要紧影响事件、投资于管束东谈主以及管束东谈主关联方所管束基金的情况等。    二、本基金来回及捏有其他基金产生的用度    1、本基金捏有其他基金产生的用度种类    （1）本基金申购其他基金的申购费；    （2）本基金赎回其他基金的赎回费；    （3）本基金捏有其他基金产生的销售服务费；    （4）本基金捏有其他基金产生的管束费；    （5）本基金捏有其他基金产生的托管费；    （6）本基金通过场内来回其他基金产生的来回用度；    （7）按照法律法例或监管部门的关系划定和所捏有基金的《基金合同》的约定，在所    捏有的基金的财产中列支的其他用度。    本基金来回及捏有其他基金的具体用度种类、费率圭臬、规划王法及保留位数等事项，    以所来回及捏有的其他基金的基金合同、招募说明书、关系公告等文献为准。    2、本基金来回及捏有其他基金产生的用度的规划方法及例如说明    （1）本基金申购其他基金的申购费    1）本基金申购本基金管束东谈主管束的基金（ETF 除外），应当通过基金管束东谈主直销渠谈    申购且不收取申购费。    2）本基金申购非本基金管束东谈主管束的基金，本基金所需支付的申购费的规划方法应遵    循被投资基金招募说明书的划定。以被投资基金为前端收费基金为例，申购费及申购份额计    算方法及例如如下：    ①当被投资基金的申购用度适用比例费率时，申购用度及申购份额的规划方法如下：    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/ T 日该类基金份额的基金份额净值    83    ②当被投资基金的申购用度适用固定金额时，申购用度及申购份额的规划方法如下：    净申购金额＝申购金额－固定申购费金额    申购份额=净申购金额/ T 日该类基金份额的基金份额净值    例一：假设非本基金管束东谈主管束的 F 基金收取前端申购费，该基金的申购费费率结构    如下表所示：    申购金额 M（元）（含申购费） 申购费率    M＜100 万 1.5%    100 万≤M＜500 万 1.2%    M≥500 万 1，000 元/笔    ①假设本基金拟以 1，000，000.00 元申购 F 基金，且该申购苦求被全额阐述，申购当日 F    基金的基金份额净值为 1.0400 元，则该笔申购产生的申购用度及申购份额规划如下：    净申购金额=1，000，000.00/(1+1.2%)=988，142.29 元    申购用度=1，000，000.00-988，142.29=11，857.71 元    申购份额=988，142.29/1.0400=950，136.82 份    ②假设本基金拟以 5，000，000.00 元申购 F 基金且该申购苦求被全额阐述，申购当日 F 基    金的基金份额净值为 1.0400 元，则该笔申购产生的申购用度及申购份额规划如下：    申购用度=1，000.00 元    净申购金额=5，000，000.00-1，000.00=4，999，000.00 元    申购份额=4，999，000.00/1.0400=4，806，730.77 份    （2）本基金赎回其他基金的赎回费    1）本基金赎回所捏有的本基金管束东谈主管束的基金（ETF 除外）不收取赎回费（按影相    关法例、所捏有基金的招募说明书约定应当收取，并记入基金财产的赎回用度除外）。    2）本基金赎回非本基金管束东谈主管束的基金，本基金所需支付的赎回费的规划方法应遵    循被投资基金招募说明书的划定。以被赎回基金为前端收费基金为例，赎回费及赎回金额计    算方法及例如如下：    赎回用度=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值×该类份额的赎回费率    赎回金额=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值-赎回用度    例二：假设本基金拟赎回非本基金管束东谈主管束的 F 基金，该基金的赎回费费率结构如    下表所示。    84    捏有时辰（天） 赎回费率    0-6 1.5%    7-29 0.75%    30-364 0.5%    365-729 0.25%    730 及以上 0%    假设本基金拟赎回 10，000.00 份非本基金管束东谈主管束的 F 基金，本基金捏有 F 基金 100    天，赎回当日基金份额净值为 1.0160 元，则该笔赎回产生的赎回费及赎回金额规划如下：    赎回用度= 10，000×1.0160×0.5%＝50.80 元    赎回金额=10，000×1.0160-50.80＝10，109.20 元    （3）本基金捏有其他基金产生的销售服务费    1）本基金捏有本基金管束东谈主管束的基金（ETF 除外），所捏有的基金份额不得收取销    售服务费。    2）本基金捏有非本基金管束东谈主管束的基金产生的销售服务费按照被投资基金基金合同    约定手脚用度计入被投资基金的基金份额净值，本基金所需承担的销售服务费的规划方法如    下：    捏有被投资基金当日产生的销售服务费=捏有被投资基金的基金份额总额×被投资基金    前一日的基金份额净值×被投资基金年销售服务费率÷当年天数    例三：假设本基金捏有 10，000，000.00 份非本基金管束东谈主管束的 F 基金，该基金的年销    售服务费率为 0.4%，前一日 F 基金的基金份额净值为 1.0400 元，当年天数为 365 天，则 T    日本基金捏有 F 基金产生的销售服务费规划如下：    T 日捏有 F 基金产生的销售服务费=10，000，000.00×1.0400×0.4%÷365=113.97 元    （4）本基金捏有其他基金产生的管束费    1）本基金捏有其他基金产生的管束费（包括本基金管束东谈主管束以及非本基金管束东谈主管    理的其他基金的管束费）按照被投资基金基金合同约定从被投资基金基金资产中索要，手脚    用度计入被投资基金的基金份额净值。规划方法及例如如下：    捏有被投资基金当日产生的管束费=捏有被投资基金的基金份额总额×被投资基金前一    日的基金份额净值×被投资基金年管束费率÷当年天数    例四：假设本基金捏有 10，000，000.00 份本基金管束东谈主管束的 E 基金，该基金的年管束    85    费率为 1.5%，前一日 E 基金的基金份额净值为 1.0400 元，当年天数为 365 天，则 T 日本基    金捏有 E 基金产生的管束费规划如下：    T 日捏有 E 基金产生的管束费=10，000，000.00×1.0400×1.5%÷365=427.40 元    2）本基金投资于本基金管束东谈主所管束的基金部分不收取基金中基金的管束费，本基金    管束费按前一日基金资产净值扣除前一日所捏有本基金管束东谈主管束的其他基金公允价值后    的余额（若为负数，则取 0）的 0.6%年费率计提，规划方法和例如如下：    本基金逐日应收取的管束费=前一日基金资产净值扣除前一日所捏有本基金管束东谈主管束    的其他基金公允价值后的余额（若为负数，则取 0）×本基金年管束费率÷当年天数    例五：假设本基金前一日基金资产净值为 1，000，000，000.00 元，所捏有的本基金管束东谈主    管束的基金所对应的基金资产净值为 200，000，000.00 元，本基金的年管束费率为 0.6%，当    年天数为 365 天，则 T 日本基金收取的管束费规划如下：    T 日本基金收取的管束费=（1，000，000，000.00-200，000，000.00）×0.6%÷365= 13，150.68    元    （5）本基金捏有其他基金产生的托管费    1）本基金捏有其他基金产生的托管费（包括本基金托管东谈主托管以及非本基金托管东谈主托    管的其他基金的托管费）按照被投资基金基金合同约定从被投资基金基金资产中索要，手脚    用度计入被投资基金的基金份额净值。规划方法及例如如下：捏有被投资基金当日产生的托    管费=捏有被投资基金的基金份额总额×被投资基金前一日的基金份额净值×被投资基金年托    管费率÷当年天数    例六：假设本基金捏有 10，000，000.00 份的 E 基金，该基金的年托管费率为 0.25%，前    一日 E 基金的基金份额净值为 1.0400 元，当年天数为 365 天，则 T 日本基金捏有 E 基金产    生的托管费规划如下：    T 日捏有 E 基金产生的托管费=10，000，000.00×1.0400×0.25%÷365=71.23 元    2）本基金投资于本基金托管东谈主所托管的基金的部分不收取基金中基金的托管费    本基金托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所捏有本基金托管东谈主托管的其他基金    公允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提，规划方法和例如如下：    本基金逐日应收取的托管费=前一日基金资产净值扣除前一日所捏有本基金托管东谈主托管    的其他基金公允价值后的余额（若为负数，则取 0）×本基金年托管费率÷当年天数    例七：假设本基金前一日基金资产净值为 1，000，000，000.00 元，所捏有的本基金托管东谈主    86    托管的基金所对应的基金资产净值为 200，000，000.00 元，本基金的年托管费率为 0.15%，当    年天数为 365 天，则 T 日本基金收取的托管费规划如下：    T 日本基金收取的托管费=（1，000，000，000.00-200，000，000.00）×0.15%÷365=3，287.67 元    （6）本基金通过场内来回其他基金产生的来回用度按关系来回所和证券经纪公司的规    则和费率圭臬处理，从本基金财产中列支。    （7）按照法律法例或监管部门的关系划定和所捏有基金的《基金合同》的约定，不错    在所捏有的基金的财产中列支的其他用度按照践诺支拨列入或摊入当期用度，由该基金的基    金份额捏有东谈主共同承担。    （8）所捏基金产生的用度的调整    如果本基金所捏的基金收取的关系基金用度发生变更的，或法律法例或监管部门对基金    中基金支付所捏基金关系基金用度的王法发生变更的，即以变更后的划定为准，无需召开基    金份额捏有东谈主大会。    三、本基金捏有的其他基金发生的要紧事件    本基金应当在依期讲述和招募说明书等文献中败露所捏有的其他基金发生的要紧事件，    如蜕变运作方式、与其他基金合并、拒绝基金合    同以及召开基金份额捏有东谈主大会等情况等。    四、投资于关联基金的情况    本基金投成本基金管束东谈主偏激关联方所管束的基金，应当在依期讲述和招募说明书中披    露关系基金的情况。    87    第二十一部分 侧袋机制    一、侧袋机制的实施条件和步调    当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额捏有东谈主    利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照看司帐师事务所意见后，不错依照    法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。    基金管束东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任合适《证券法》划定    的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。    二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回    1、启用侧袋机制当日，本基金登记结算机构以基金份额捏有东谈主的原有账户份额为基础，    阐述基金份额捏有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主    袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。    2、实施侧袋机制时间，基金管束东谈主不办理侧袋账户份额的申购、赎回和蜕变；同期，    基金管束东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账    户运作情况笃定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回    划定适用于主袋账户份额。    3、基金管束东谈主应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回。多半赎回    按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回苦求逾越前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。    三、实施侧袋机制时间的基金投资    侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、    组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管束东谈主规划各项投    资运作目的和基金事迹目的时应当以主袋账户资产为基准。    基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调    整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。    基金管束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。    四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付    特定资产以可出售、可转让、还正本回等方式还原流动性后，基金管束东谈主应当按照基金    份额捏有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏    有东谈主支付对应款项。    88    拒绝侧袋机制后，基金管束东谈主实时聘任合适《证券法》划定的司帐师事务所进行审计并    败露专项审计意见。    五、侧袋机制的信息败露    1、临时公告    在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重    大影响的事项后，基金管束东谈主应实时发布临时公告。    2、基金净值信息    基金管束东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分划定的基金净值信息败露方式和    频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停    败露侧袋账户份额净值。    3、依期讲述    侧袋机制实施时间，基金管束东谈主应当在基金依期讲述中败露讲述期内特定资产处置进展    情况，败露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不手脚特定资产最终变    现价钱的承诺。    89    第二十二部分 风险揭示    一、本基金的独到风险    1、无法赢得收益致使损失本金的风险    本基金不保本，投资者投资于本基金并不就是将资金手脚进款存放在银行或进款类金融    机构，存在无法赢得收益致使损失本金的风险。基金管束东谈主不以任何方式保证本基金投资不    受损失，不保证投资者一定盈利，不保证最低收益。    2、与阻滞运作关系的独到风险    本基金基金合同收效后插足 12 个月的阻滞运作期，阻滞运作时间投资者不可赎回其捏    有的基金份额。阻滞运作期届满后，本基金称呼调整为“易方达如意招享羼杂型基金中基金    （FOF-LOF）”，并将在阻滞运作期届满之日的下一劳动日起 30 天内动手办理赎回业务，同    时本基金的权益类资产投资比例、资产总值不逾越基金资产净值的比例、主动投资于流动性    受限资产的市值比例等投资比例限制将相应变化，投资者靠近基金的投资比例限制发生变化    的风险，请投资者确保瞻念察了解关系变化。    3、与基金份额上市关系的独到风险    （1）基金份额无法上市或拒绝上市的风险    本基金建设阻滞运作期，投资者在阻滞运作期内不可按照基金份额净值赎回基金，但可    在本基金基金份额上市后通过来回所来回基金份额。若本基金不合适证券来回所上市条件而    无法上市或被拒绝上市，或被基金份额捏有东谈主大会决议提前拒绝上市，基金份额捏有东谈主捏有    的基金份额将不可连接进行二级阛阓来回，从而靠近阻滞运作时间无法退出本基金的风险。    （2）基金份额二级阛阓来回的风险    根据本基金净值败露王法，阻滞运作期内基金管束东谈主在不晚于每个来回日的两个劳动日    内败露该来回日的净值，阻滞运作期届满后基金管束东谈主在 T+2 日内（T 日为洞开日）败露该    洞开日的净值，因此本基金每个来回日或洞开日败露的净值与当日基金份额的践诺净值可能    存在较大互异。在本基金基金份额上市来回后，若投资东谈主参考当日败露的基金份额净值进行    投资决策可能导致损失，需由投资东谈主自行承担。    基金份额捏有东谈主通过来回所来回基金份额时，由于受二级阛阓供求关系等诸多因素的影    响关系基金份额来回可能无法成交；此外，基金份额二级阛阓来回价钱可能不同于基金份额    净值，即存在二级阛阓来回价钱折溢价的风险。    90    4、投资于非权益类资产的风险    本基金是羼杂型基金中基金，权益类资产占基金资产的比例为 0-30%，即投资于非权益    类资产的比例不低于基金资产的 70%，很猛进程上将径直或迤逦承担非权益类资产的利率风    险、信用风险、再投资风险、债券收益率弧线变动风险、商品价钱波动风险等。此外，本基    金将部分羼杂型基金归入非权益类资产，这部分羼杂型基金也可投资于股票，由此可能需承    担股票投资关系的波动和风险。    5、投资于其他基金所独到的风险    本基金投资于其他基金的资产不低于基金资产的 80%，由此可能靠近如下风险：    （1）被投资基金的事迹风险。本基金投资于其他基金的资产不低于基金资产的 80%，    因此本基金投资概念的收场建立在被投资基金自己投资概念收场的基础上。如果由于被投资    基金未能收场投资概念，则本基金存在达不成投资概念的风险。    （2）赎回资金到账时辰较晚的风险。基金赎回的资金交收效率慢于基础证券阛阓来回    的证券，因此本基金赎回款践诺到达投资者账户的时辰可能晚于普通境内洞开式基金，存在    对投资者资金安排酿成影响的风险。    （3）双重收费风险。本基金的投资范围包含全阛阓基金，投资于非本基金管束东谈主管束    的其他基金时，存在本基金与被投资基金各类基金用度的双重收取情况，相较于其他基金产    品存在出奇加多投资者投资成本的风险。    （4）可上市来回基金的二级阛阓投资风险    本基金可通过二级阛阓进行 ETF、LOF、阻滞式基金的买卖来回，由此可能靠近来回量    不及所引起的流动性风险、来回价钱与基金份额净值之间的折溢价风险以及被投资基金暂停    来回或退市的风险等。    （5）被投资基金的运作风险    具体包括基金投资立场漂移风险、基金司理变更风险、基金践诺运作风险以及基金产物    联想招引革命风险等。此外，阻滞式基金到期转洞开、基金计帐、基金合并等事件也会带来    风险。天然本基金管束东谈主将会从基金立场、投资能力、管束团队、践诺运作情况等多方面精    选基金投资品种，但无法都备回避基金运作风险。    （6）被投资基金的基金管束东谈主经营风险    基金的投资事迹会受到基金管束东谈主的经营景况的影响。如基金管束东谈主靠近的管束能力、    财务景况、阛阓出息、行业竞争、东谈主员修养等因素的变化均会导致基金投资事迹的波动。虽    91    然本基金不错通过投资万般化漫衍这种非系统风险，但不可都备回避。突出地，在本基金投    资策略的实施过程中，可将基金资产部分或一谈投资于本基金管束东谈主管束的其他基金，在这    种情况下，本基金将无法通过投资万般化来漫衍这种非系统性风险。    （7）被投资基金的关系政策风险    本基金主要投资于各类其他基金，如遇国度金融政策发生要紧调整，导致被投资基金的    基金管束东谈主、基金投资操作、基金运作方式发生较大变化，可能影响本基金的收益水平。    6、可能较大比例投资于基金管束东谈主旗下基金所靠近的风险    基金的投资事迹会受到基金管束东谈主的经营景况的影响，如基金管束东谈主的管束能力、财务    景况、阛阓出息、行业竞争、东谈主员修养等因素的变化均会导致基金投资事迹的波动。    本基金的投资范围涵盖全阛阓的基金品种，基金管束东谈主将采用客不雅、公谈的评价方法进    行标的池的构建以及可投资基金的筛选，本基金基金管束东谈主所管束的基金一并纳入上述评价    体系。在上述过程中，出于基金事迹、费率水对等因素，可能出现本基金基金管束东谈主旗下基    金的评分合座较高，本基金可能较大比例投资于本基金基金管束东谈主旗下基金的情况，当本基    金基金管束东谈主发生经营风险时，本基金的投资事迹将受到较大影响。本基金基金管束东谈主承诺    按照法例及基金合同划定的方式和条件进行投资，公谈对待基金财产，基金投资者捏有本基    金基金份额的步履即视为认同此等关联来回情形的存在并自觉承担关系投资风险。    7、通过内地与香港股票阛阓来回互联互通机制投资于港股通股票的风险    本基金的投资范围包括内地与香港股票阛阓来回互联互通机制允许买卖的港股通股票，    除与其他投资于沪深阛阓股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近以下独到风险，    包括但不限于：    （1）投资于香港证券阛阓的独到风险    1）香港证券阛阓与内地证券阛阓王法互异的风险。香港证券阛阓与内地证券阛阓存在    诸多互异，本基金参与港股通来回需遵命内地与香港关系法律、行政法例、部门规章、圭表    性文献和业务王法，对香港证券阛阓有所了解。以上情形可能加多本基金的投资风险。    2）股价较大波动的风险。港股股票可能出现因公司基本面变化、第三方研究分析讲述    的不雅点、荒谬来回情形等原因引起股价较大波动。此外，港股阛阓实行 T+0 反转来回机制，    且个股涨跌幅不设限制，加之香港阛阓结构性产物和生息品种类相对丰富以及作念空机制的存    在，港股股价受到无意事件影响可能推崇出更为剧烈的股价波动，由此加多本基金净值的波    动风险。    92    3）中小市值公司投资风险。中小市值公司存在事迹不沉静、股价波动性较大、阛阓流    动性较差等风险，若本基金投资中小市值股票，本基金的投资风险可能加多。    4）股份数目、股票面值大幅变化的风险。部分港股上市公司基本面变化大，股票价钱    低，可能存在大比例折价供股或配股、世俗分拆合并股份的步履，投资者捏有的股份数目、    股票面值可能发生大幅变化，由此可能加多本基金的投资风险。    5）生物科技公司投资风险。部分港股通生物科技公司可能存在公招引行并上市先锋未    有收入，上市后仍无收入、捏续吃亏、无法进行利润分配等情形，由此可能加多本基金的投    资风险。    6）停牌风险。与内地证券阛阓比较，香港阛阓股票停牌轨制存在一定互异，港股股票    可能出现永劫辰停牌现象，由此可能加多本基金的投资风险。    7）径直退市风险。与内地证券阛阓比较，香港阛阓股票来回莫得退市风险警示、退市    整理等安排，关系股票存在径直退市的风险。港股股票一朝退市，本基金将靠近无法连接通    过港股通买卖关系股票的风险。此外，港股通股票退市后，中国证券登记结算有限责任公司    通过香港结算连接为本基金提供的退市股票口头捏有东谈主服务可能会受限。以上情况可能加多    本基金的投资风险。    8）交收轨制带来的风险。香港证券阛阓与内地证券阛阓在证券资金的交收期安排上存    在互异，香港证券阛阓的交收期为 T+2 日，卖出资金回到本基金东谈主民币账户的周期比内地    证券阛阓要长，此外港股的交收可能因香港出现台风或玄色暴雨等发生延长来回。因此，本    基金可能靠近卖出港股后资金不可实时到账，而酿成支付赎回款日期比普通情况延后而带来    流动性风险。    （2）通过内地与香港股票阛阓来回互联互通机制投资的独到风险    1）港股通王法变动带来的风险。本基金将通过内地与香港股票阛阓来回互联互通机制    投资于香港阛阓，在阛阓插足、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，    而且此类限制可能会继续调整，这些限制因素的变化可能对本基金插足或退出当地阛阓酿成    贫瘠，从而对投资收益以及普通的申购赎回产生径直或迤逦的影响。    2）港股通股票范围受限及动态调整的风险    本基金不错通过港股通买卖的股票存在一定的范围限制，且港股通股票名单会动态调整。    对于被调出的港股通股票，自调整之日起，本基金将不得再行买入。以上情形可能对本    基金带来不利影响。    93    3）基金净值波动风险。在内地与香港股票阛阓来回互联互通机制下，只好内地和香港    两地均为来回日且偶而称心结算安排的来回日才为港股通来回日，存在港股通来回日不连贯    的情形，而导致基金所捏的港股组合在后续港股通来回日开市来回中聚会体现阛阓反应而造    成其价钱波动蓦地增大，进而导致本基金所捏港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。    4）来回失败及来回中断的风险。在内地与香港股票阛阓来回互联互通机制下，港股通    来回存在逐日额度限制，本基金可能靠近逐日额度不及而来回失败的风险。若香港联交所与    内地来回所的证券来回服务公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟    以上不可申报和取销申报的来回中断风险。    5）无法进行来回的风险。香港出现台风、玄色暴雨或者联交所划定的其他情形时，香    港证券阛阓将可能停市，投资者将靠近在停市时间无法进行港股来回的风险；出现内地证券    来回服务公司认定的来回荒谬情况时，将可能暂停提供部分或者一谈港股通服务，本基金将    靠近在暂停服务时间无法进行港股通来回的风险。    6）汇率风险。在内地与香港股票阛阓来回互联互通机制下，港股的买卖所以港币报价、    东谈主民币支付，本基金承担港币对东谈主民币汇率波动的风险；同期，由于在来回时辰内提交订单    依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最罢了算汇率，最罢了算汇率为关系机    构日终笃定的数值。此外，若因汇率大幅波动等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。    因此，本基金靠近汇率波动的不笃定性风险，由此可能加多本基金的风险。    7）来回价钱受限的风险。港股通股票不建设涨跌幅限制，但根据联交所业务王法，适    用阛阓波动治愈机制的港股通股票的买卖申报可能受到价钱限制。此外，对于适用收市竞价    来回的港股通股票，收市竞价来回时段的买卖申报也将受到价钱限制。对于适用开市前时段    的港股通股票，根据联交所业务王法，开市前时段的买卖申报将受到价钱限制。以上情形可    能加多本基金的投资风险。    8）港股通轨制下对公司步履的处理王法带来的风险。本基金因所捏香港证券阛阓股票    权益分拨、蜕变、上市公司被收购等情形或者荒谬情况，所取得的港股通股票除外的香港联    交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者蜕变等情形    取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；    因港股通股票权益分拨、蜕变或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有    关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述王法，利益得不到最大化致使    受损的风险。    94    9）结算风险。香港结算机构可能因极点情况存在无法托福证券和资金的结算风险；另    外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能靠近以下风险：因结算参与东谈主未完成与中    国结算的聚会交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置；结算参与东谈主对本基金出    现交收爽约导致本基金未能取得应收证券或资金；结算参与东谈主向中国结算发送的关系本基金    的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；其他因结算参与东谈主未遵命关系业务王法导致本    基金利益受到损伤的情况。    （3）其他可能的风险    因港股通来回当日额度使用完毕而暂停或住手接受买入申报，或者发生证券来回服务公    司等机构认定的来回荒谬情况并决定暂停提供部分或者一谈港股通服务，或者发生其他影响    通过股票阛阓来回互联互通机制进行普通来回的情形，本基金可能发生断绝或暂停申购，暂    停赎回或减速支付赎回款的情形，可能影响投资东谈主的申购以及份额捏有东谈主的赎回。    （4）本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采用将部分基金资产    投资于港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。    8、本基金可投资科创板股票，可能靠近退市风险、阛阓风险、流动性风险等独到风险，    从而可能给基金净值带来不利影响或损失。本基金根据投资策略需要或阛阓环境变化，可选    择将部分基金资产投资于科创板股票或采用不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非    势必投资于科创板股票。    科创板股票在刊行、上市、来回、退市等方面的王法与其他板块存在互异，基金投资科    创板股票的风险包括但不限于：    （1）科创板企业退市风险    科创板退市轨制较主板更为严格，退市时辰更短，退市速率更快，退市情形更多，且不    再建设暂停上市、还原上市和再行上市步调。一朝所投资的科创板股票插足退市历程，将面    临退出难度较大、成本较高的风险。    （2）阛阓风险    科创板企业相对聚会于新一代信息本事、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物    医药等高新本事和战术新兴产业领域，大多数企业为初创型公司，上市门槛略低于 A 股其他    板块，企业改日盈利、现款流、估值等均存在不笃定性，个股投资风险加大。此外，科创板    企业精深具有出息不笃定、事迹波动大、风险高的特征，阛阓可比公司较少，估值与刊行定    价难度较大。同期，科创板竞价来回较主板建设了更宽的涨跌幅限制（上市后的前 5 个来回    95    日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可手脚融资融券标的，    可能导致较大的股票价钱波动。    （3）流动性风险    科创板投资门槛较高，由此可能导致合座流动性相对较弱。此外，科创板股票网下刊行    时，获配账户存在被随机抽中建设一依期限限售期的可能，由此可能导致基金靠近无法实时    变现偏激他关系流动性风险。    （4）监管王法变化的风险    科创板股票关系法律、行政法例、部门规章、圭表性文献和来回所业务王法，可能根据    阛阓情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务王法，导致基金投资运作产生相    应调整变化。    9、本基金可投资北京证券来回所股票，北京证券来回所主要服务于革命型中小企业，    在刊行、上市、来回、退市等方面的王法与其他来回场所存在互异，基金投资北京证券来回    所股票的风险包括但不限于：    （1）中小企业经营风险    北京证券来回所上市企业为革命型中小企业，该类企业往往具有鸿沟小、对本事依赖高、    迭代快、议价能力不彊等脾气，抗阛阓风险和行业风险能力较弱，存在因产物、经营模式、    关系政策变化而出现经营失败的风险；另一方面，部分中小企业可能尚处于初步发展阶段，    业务收入、现款流及盈利水对等具有较大不笃定性，或靠近较大波动，个股投资风险加大。    因此，基金在追求北京证券来回所上市企业带来收益的同期，须承受北京证券来回所上市中    小企业不笃定性更大的风险，基金投资于北京证券来回所上市企业靠近无法盈利致使可能导    致较大吃亏的风险。    （2）股价大幅波动风险    北京证券来回所在证券刊行、来回、投资者适宜性等方面与沪深证券来回所的轨制王法    存在一定别离，包括北京证券来回所竞价来回较沪深证券来回所建设了更宽的涨跌幅限制    （上市后的首日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 30%），可能导致较大的股票价钱波动。    （3）企业退市风险    根据北京证券来回所退市轨制，上市企业退市情形较多，一朝所投资的北京证券来回所    上市企业插足退市历程，有可能退入新三板革命层或基础层挂牌来回，或转入退市公司板块，    基金可能无法实时将该企业调出投资组合，从而靠近退出难度较大、流动性变差、变现成本    96    较高以及股价大幅波动的风险，可能对基金净值酿成不利影响。    （4）流动性风险    北京证券来回所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北京证券来回所    上市企业鸿沟小，部分企业股权较为聚会，由此可能导致合座流动性相对较弱，若投资者在    特定阶段对个券形成一致预期，由此可能导致基金靠近无法实时变现偏激他关系流动性风险。    （5）监管王法变化的风险    北京证券来回所关系法律、行政法例、部门规章、圭表性文献和来回所业务王法，可能    根据阛阓情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务王法，可能对基金投资运作    产生影响，或导致基金投资运作相应调整变化。    10、基金资产投资特定品种可能引起的风险    （1）本基金的投资范围包括资产支捏证券，资产支捏证券存在一定的信用风险、利率    风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影    响或损失。    （2）投资于存托凭证的风险    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所靠近的共同    风险外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大吃亏的风险，以及与存托凭证    刊行机制关系的风险，包括存托凭证捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推动在法律地位、享有    权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证捏有东谈主在分成派息、愚弄表决权等方面的特    殊安排可能激发的风险；存托合同自动不停存托凭证捏有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭    证价钱互异以及波动的风险；存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已    在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息败露监管方面与境内可能存在互异的风险；境内    外法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。    二、阛阓风险    本基金主要投资于其他各类型证券投资基金，同期也少量径直捏有基础证券。由于证券    投资基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投资者容颜和    来回轨制等万般因素的影响而产生波动，从而导致本基金迤逦或径直承担各类证券阛阓的风    险。主要的风险因素包括：    1、政策风险    因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导    97    致阛阓价钱波动而产生风险。    2、利率风险    利率风险主若是指因金融阛阓利率的波动而导致证券阛阓价钱和收益率变动的风险。利    质径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金通过捏有证券投    资基金而迤逦投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响，从而产生风险。    3、购买力风险    如果发生通货扩展，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货扩展对消，从而影响基    金资产的践诺收益率。    4、信用风险    信用风险主要指债券刊行东谈主出现爽约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料    镌汰导致债券价钱下降的风险。另外，由于来回敌手爽约也会导致信用风险。    5、公司经营风险    上市公司的经营景况受多种因素的影响，如管束能力、行业竞争、阛阓出息、本事更新、    新产物研究招引等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股    票价钱可能下落，或者偶而用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过    投资万般化来漫衍这种非系统风险，但不可都备幸免。    6、债券收益率弧线风险    债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行移动关系的风险，单一的久期目的并不可    充分反应这一风险的存在。    7、再投资风险    再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率高涨    所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投    资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得比之前较少的收益率。    8、经济周期风险    跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水    平也会随之变化，从而产生风险。    三、流动性风险    1、流动性风险评估    本基金为基金中基金，主要投资证券投资基金，一般情况下，上述资产阛阓流动性较好。    98    但不废除在特定阶段、特定阛阓环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，因此，本基金    投资于上述资产时，可能存在以卑鄙动性风险：一是基金管束东谈主建仓或进行组合调整时，可    能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱买进或卖出；二是阻滞运作期届满    洞开后，为应付投资者的赎回，基金被迫以不适宜的价钱卖出基金、股票、债券或其他资产。    两者均可能使基金净值受到不利影响。    2、多半赎回情形下的流动性风险管束措施    当本基金发生多半赎回时，基金管束东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回    或部分脱期赎回；此外，如出现一语气两个或两个以上洞开日发生多半赎回，可暂停接受投资    东谈主的赎回苦求    或减速支付赎回款项；当本基金发生多半赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回申    请逾越上一洞开日基金总份额 10%的，基金管束东谈主有权对该单个基金份额捏有东谈主超出该比    例的赎回苦求实施脱期办理。具体情形、步调见招募说明书“基金份额的申购、赎回”之    “多半赎回的情形及处理方式”。    发生上述情形时，投资东谈主靠近无法一谈赎回或无法实时赢得赎回资金的风险。在本基金    暂停或脱期办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将靠近净值波动的    风险。    3、除多半赎回情形外实施备用的流动性风险管束器具的情形、步调及对投资者的潜在    影响    除多半赎回情形外，本基金备用流动性风险管束器具包括但不限于暂停接受赎回苦求、    减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制以及证监会    认定的其他措施。    暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项等器具的情形、步调见招募说明书“基金份额的    申购、赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的关系划定。若本基金暂停赎回申    请，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其捏有的基金份额。若本基金减速支付赎回款项，赎    回款可用时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。    短期赎回费适用于捏续捏有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基    金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财    产。短期赎回费的收取将使得投资者在捏续捏有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。    暂停基金估值的情形、步调见招募说明书“基金资产的估值”之“暂停估值的情形”的    关系划定。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法贯通本基金的基金份额净值，另一    99    方面基金将减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回苦求，减速支付赎回款项可能影响投    资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回苦求将导致投资者无法申购或赎回本基金。    采用舞动订价机制的情形、步调见招募说明书“基金资产的估值”之“估值方法”的相    关划定。若本基金采用舞动订价机制，投资者申购基金赢得的申购份额及赎回基金赢得的赎    回金额均可能受到不利影响。    实施侧袋机制的情形、步调见招募说明书“侧袋机制”的关系划定。    4、实施侧袋机制对投资者的影响    侧袋机制是一种流动性风险管束器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清    算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，目的在于灵验破裂并化解风险，但    基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转    换，仅主袋账户份额普通洞开赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧    袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产    的变当前辰具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制    时的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此靠近损失。    实施侧袋机制时间，基金管束东谈主规划各项投资运作目的和基金事迹目的时以主袋账户资    产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不败露侧袋账户份额的    净值，即便基金管束东谈主在基金依期讲述中败露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，    也不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管    理东谈主不承担任何保证和承诺的责任。    基金管束东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户    份额存在暂停申购的可能。    四、管束风险    1、在基金管束运作过程中，基金管束东谈主的学问、教育、判断、决策、技能等，会影响    其对信息的占有以及对经济风物、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。    2、基金管束东谈主的管束技能和管束本事等因素的变化也会影响基金收益水平。    五、税收风险    在本基金存续时间，税收征管部门可能会对升值税等应税步履的认定以及适用的税率等    进行调整。届时，基金管束东谈主将实行更新后的政策，可能会因此导致基金资产践诺承担的税    费发生变化。该等情况下，基金管束东谈主有权根据法律法例及税收政策的变化相应调整税收处    100    理，该等调整可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值调整。由于前述    税收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由捏有该基金的基金投资者承担。对于现存税    收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议有推敲进行处理，可能会与税收征管认定存    在互异，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。    六、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一    致的风险    本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险景况的表述仅    为主要基于基金投资标的与策略脾气的空洞性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资    基金业协会发布的《基金召募机构投资者适宜性管束实施指引（试行）》及里面评级圭臬，    将基金产物按照风险由低到高王法进行风险级别评定隔离，其风险评级结果所依据的评价要    素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景况表述并不势必一致    或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采用的具体评价圭臬和方法的互异，对归拢产物    风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金践诺运作    情况等当令调整对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要    求完成风险承受能力与产物风险之间的匹配锻练，并须实时爱护销售机构对于本基金风险评    级的调整情况，严慎作出投资决策。    七、其他风险    1、因本事因素而产生的风险，如电脑等本事系统的故障或差错产生的风险。    2、因干戈、天然灾害等不可抗力导致的基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构等机    构无法普通劳动，从而影响基金运作的风险。    3、因金融阛阓危急、代理商爽约、基金托管东谈主爽约等超出基金管束东谈主自身抑遏能力的    因素出现，可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损的风险。    4、因固定收益类金融器具主要在场外阛阓进行来回，场外阛阓来回现阶段自动化进程    较场内阛阓低，本基金在投资运作过程中可能靠近操作风险。    5、其他无意导致的风险。    101    第二十三部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐    一、《基金合同》的变更    1、变更基金合同触及法律法例划定或基金合同约定应经基金份额捏有东谈主大会决议通过    的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经    基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报    中国证监会备案。    2、对于《基金合同》变更的基金份额捏有东谈主大会决议自收效后方可实行，自决议收效    后两日内在划定绪论公告。    二、《基金合同》的拒绝事由    有下列情形之一的，经履行关系步调后，《基金合同》应当拒绝：    1、基金份额捏有东谈主大会决定拒绝的；    2、基金管束东谈主、基金托管东谈主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金管束东谈主、新基金托管东谈主    相连的；    3、《基金合同》约定的其他情形；    4、关系法律法例和中国证监会划定的其他情况。    三、基金财产的计帐    1、基金财产计帐小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个劳动日内成立计帐小    组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。    2、基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管束东谈主、基金托管东谈主、注册    司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。    3、基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的扶植、清理、估价、变    现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。    4、基金财产计帐步调：    （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐讲述；    （5）聘任司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲述出具法    102    律意见书；    （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分配。    5、基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限制而不可实时    变现的，计帐期限相应顺延。    四、计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度    由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    五、基金财产计帐剩余资产的分配    依据基金财产计帐的分配有推敲，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金财产计帐费    用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分配。    六、基金财产计帐的公告    计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合适《证券法》划定的会    计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐    公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。    七、基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。    103    第二十四部分 基金合同的内容节录    第一节 基金份额捏有东谈主、基金管束东谈主和基金托管东谈主的权利、义务    一、基金份额捏有东谈主的权利与义务    1、根据《基金法》、《运作办法》偏激他关系划定，基金份额捏有东谈主的权利包括但不限    于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；    （4）按照划定要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；    （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行    使表决权；    （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；    （7）监督基金管束东谈主的投资运作；    （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼    或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。    2、根据《基金法》、《运作办法》偏激他关系划定，基金份额捏有东谈主的义务包括但不限    于：    （1）谨慎阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；    （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主    作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）爱护基金信息败露，实时愚弄权利和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；    （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》拒绝的有限责任；    （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；    （7）实行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；    104    （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的欠妥得利；    （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金管束东谈主的权利与义务    1、根据《基金法》、《运作办法》偏激他关系划定，基金管束东谈主的权利包括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并管束基金    财产；    （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他费    用；    （4）销售基金份额；    （5）按照划定召集基金份额捏有东谈主大会；    （6）依据《基金合同》及关系法律划定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违反了《基    金合同》及国度关系法律划定，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基    金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；    （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记业务并赢得    《基金合同》划定的用度；    （10）依据《基金合同》及关系法律划定决定基金收益的分配有推敲；    （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回及蜕变苦求；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄推动权利，为基金的利益愚弄因基    金财产投资于证券所产生的权利，在免除基金份额捏有东谈主利益优先原则的前提下，以基金管    理东谈主口头径直愚弄因基金财产投资于其他基金份额所产生的权利，包括但不限于参加本基金    捏有基金的基金份额捏有东谈主大会并愚弄关系投票权利，代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召    开或召集本基金所捏基金的基金份额捏有东谈主大会，无需召开本基金的基金份额捏有东谈主大会，    法律法例另有划定或基金合同另有约定的除外；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；    （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法    律步履；    105    （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外    部机构；    （16）在合适关系法律、法例的前提下，制订和调整关系基金认购、申购、赎回、蜕变、    非来回过户、转托管和收益分配等的业务王法；    （17）在不违反法律法例和监管划定且对基金份额捏有东谈主利益无内容不利影响的前提下，    为支付本基金应付的赎回、来回计帐等款项，基金管束东谈主有权代表基金份额捏有东谈主以基金资    产手脚质押进行融资；    （18）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。    2、根据《基金法》、《运作办法》偏激他关系划定，基金管束东谈主的义务包括但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、    申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金财产；    （4）配备有余的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式    管束和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，保证所管束    的基金财产和基金管束东谈主的财产相互孤苦，对所管束的不同基金分别管束，分别记账，进行    证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系划定外，不得利用基金财产为我方及    任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）采用适宜合理的措施使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基    金合同》等法律文献的划定，按关系划定规划并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎    回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；    （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关系划定，履行信息败露及讲述义务；    （12）保守基金买卖玄妙，不泄露基金投资推敲、投资意向等。除《基金法》、《基金合    同》偏激他关系划定另有划定外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主泄露；    106    （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配有推敲，实时向基金份额捏有东谈主分配基金    收益；    （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系划定召集基金份额捏有东谈主大会或配合基    金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；    （16）按划定保存基金财产管束业务行径的司帐账册、报表、记录和其他关系贵寓 20    年以上；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定时辰发出，而况保证投资者    偶而按照《基金合同》划定的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵寓，并在支付合    理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；    （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶植、清理、估价、变现和分配；    （19）靠近松手、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并文牍基金    托管东谈主；    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应    当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东谈主违    反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追    偿；    （22）当基金管束东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行    为承担责任；    （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律步履；    （24）基金管束东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金    管束东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后    30 日内退还基金认购东谈主；    （25）实行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；    （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。    三、基金托管东谈主的权利与义务    1、根据《基金法》、《运作办法》偏激他关系划定，基金托管东谈主的权利包括但不限于：    107    （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全扶植基金财    产；    （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他费    用；    （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违反《基金合同》及    国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应陈诉中国证监    会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据关系阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办    理证券来回资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；    （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；    （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。    2、根据《基金法》、《运作办法》偏激他关系划定，基金托管东谈主的义务包括但不限于：    （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全扶植基金财产；    （2）诞生专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备有余的、及格的熟悉    基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；    （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，确保基金财    产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对    所托管的不同的基金分别建设账户，孤苦核算，分账管束，保证不同基金之间在账户建设、    资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系划定外，不得利用基金财产为我方及    任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；    （5）扶植由基金管束东谈主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；    （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》    的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；    （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他关系划定另有划定外，在    基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主泄露；    （8）复核、审查基金管束东谈主规划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎    回价钱；    108    （9）办理与基金托管业务行径关系的信息败露事项；    （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，说明基金管束    东谈主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金管束东谈主有未实行    《基金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采用了适宜的措施；    （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵寓 20 年以上；    （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；    （13）按划定制作关系账册并与基金管束东谈主查对；    （14）依据基金管束东谈主的指示或关系划定向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系划定，召集基金份额捏有东谈主大会或配合    基金管束东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；    （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金管束东谈主的投资运作；    （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶植、清理、估价、变现和分配；    （18）靠近松手、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行监管    机构，并文牍基金管束东谈主；    （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，原意担赔偿责任，其赔偿责任不因其    退任而免除；    （20）按划定监督基金管束东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管    理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管束东谈主追偿；    （21）实行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。    第二节 基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的步协调王法    基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表    基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。    本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。    本基金捏有基金召开基金份额捏有东谈主大会时，在免除本基金份额捏有东谈主利益优先原则的    前提下，本基金的基金管束东谈主在事前征求基金托管东谈主的意见后可径直参加该基金份额捏有东谈主    109    大会并愚弄关系投票权利，无需事前召开本基金的基金份额捏有东谈主大会。基金投资者捏有本    基金基金份额的步履即视为同意本基金管束东谈主参与本基金所捏基金的基金份额捏有东谈主大会    并愚弄关系投票权利。法律法例另有划定的从其划定。    在免除本基金份额捏有东谈主利益优先原则的前提下，本基金的基金管束东谈主可代表本基金的    基金份额捏有东谈主在合适条件的情况下提议召开或召集本基金所捏基金的基金份额捏有东谈主大    会，无需事前召开本基金的基金份额捏有东谈主大会。基金投资者捏有本基金基金份额的步履即    视为同意本基金管束东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金所捏基金的基    金份额捏有东谈主大会。法律法例另有划定的从其划定。    一、召开事由    1、除法律法例、中国证监会和基金合同另有划定外，当出现或需要决定下列事由之一    的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：    （1）拒绝《基金合同》；    （2）更换基金管束东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）蜕变基金运作方式；    （5）调整基金管束东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资概念、范围或策略；    （9）变更基金份额捏有东谈主大会步调；    （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；    （11）单独或意想捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以    基金管束东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额捏有东谈主    大会；    （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；    （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会    的事项。    2、在法律法例划定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额捏有东谈主利益无内容性不    利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏    110    有东谈主大会：    （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；    （2）在法律法例和《基金合同》划定的范围内，调整本基金的申购费率、调低赎回费    率或调整收费方式、调整基金份额类别建设；    （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利影响或修改不触及《基    金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；    （5）基金管束东谈主、销售机构、登记结算机构在法律法例划定的范围内调整关系基金认    购、申购、赎回、蜕变、基金来回、非来回过户、转托管、转让、质押等业务的王法；    （6）在法律法例或中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；    （7）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。    二、会议召集东谈主及召集方式    1、除法律法例划定或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东谈主大会由基金管束东谈主召    集；    2、基金管束东谈主未按划定召集或不可召开时，由基金托管东谈主召集；    3、基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额捏有东谈主大会的，应当向基金管束东谈主建议书面提    议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍基金托管东谈主。    基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，    基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60    日内召开并文牍基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。    4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主就归拢事项书面要求召开基金份    额捏有东谈主大会，应    当向基金管束东谈主建议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10    日内决定是否召集，并书面文牍建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主    决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，代表基金    份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书    面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍建议提    议的基金份额捏有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日    起 60 日内召开并文牍基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。    5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主就归拢事项要求召开基金份额捏    111    有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或意想代表基金份额 10%以上（含    10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有    东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干    扰。    6、基金份额捏有东谈主会议的召集东谈主负责采用笃定开会时辰、地点、方式和权益登记日。    三、召开基金份额捏有东谈主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式    1、召开基金份额捏有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在划定绪论公告。基金份    额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时辰、地点和会议神情；    （2）会议拟审议的事项、议事步协调表决方式；    （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；    （4）授权托福阐明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限    等）、投递时辰和地点；    （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。    2、采用通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文牍中说明本次    基金份额捏有东谈主大会所采用的具体通讯方式、托福的公证机关偏激筹商方式和筹商东谈主、书面    表决意见寄交的截止时辰和收取方式。    3、如召集东谈主为基金管束东谈主，还应另行书面文牍基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计    票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管束东谈主到指定地点对表决意见    的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文牍基金管束东谈主和基金托管东谈主    到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意    见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。    四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式    基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的    其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。    1、现场开会。由基金份额捏有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福阐明请托代表出席，    现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金管束东谈主    112    或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合适以下条件时，不错进行    基金份额捏有东谈主大会议程：    （1）亲身出席会议者捏有的关系阐明文献、受托出席会议者出示的托福东谈主的代理投票    授权托福阐明及关系阐明文献合适法律法例、《基金合同》和会议文牍的划定；    （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日    基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于    本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召    开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召    集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权    益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额捏有东谈主将其对表决事项的投票以书面神情或基金    合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或    基金合同约定的其他方式进行表决。    在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：    （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个劳动日内一语气公布关系    教唆性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管    理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托    管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍划定的方式收取基金份    额捏有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管束东谈主经文牍不参加收取书面表决意见的，不    影响表决遵循；    （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额捏有东谈主所捏有    的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书    面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日    基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的3个月以后、    6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大    会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主    代表出具书面意见；    （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意    113    见的代理东谈主，同期提交的关系阐明文献、受托出具书面意见的代理东谈主出示的托福东谈主的代理投    票授权托福阐明及关系阐明文献合适法律法例、《基金合同》和会议文牍的划定，并与基金    登记结算机构记录相符。    3、在不与法律法例突破的前提下，基金份额捏有东谈主大会可通过蚁集、电话或其他方式    召开，基金份额捏有东谈主不错采用书面、蚁集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由    会议召集东谈主笃定并在会议文牍中列明。    4、基金份额捏有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错采用书面、蚁集、    电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文牍中列明。    五、议事内容与步调    1、议事内容及提案权    议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终    止《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金    合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额捏有东谈主大会谋划的其他事项。    基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份    额捏有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    2、议事步调    （1）现场开会    在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第七条文定步调笃定和公布监票东谈主，    然后由大会主捏东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金管束    东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权    其出席会议的代表主捏；如果基金管束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，    则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基    金份额捏有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或    主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵循。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名    称）、身份阐明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和    筹商方式等事项。    （2）通讯开会    114    在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日期后 2    个劳动日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证机关监督下形成决议。    六、表决    基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。    基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和突出决议：    1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的二分    之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以突出决议通过事项除外    的其他事项均以一般决议的方式通过。    2、突出决议，突出决议应当经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的三    分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，蜕变基金运作方式、    更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以突出决议通    过方为灵验。    基金份额捏有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。    采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据阐明，不然提交合适会议通    知中划定的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文牍划定的书    面表决意见视为灵验表决，表决意见肮脏不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具    书面意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。    基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表    决。    七、计票    1、现场开会    （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会    议动手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大    会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会天然    由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏    有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份    额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。    （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主就地公布计票    结果。    115    （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在    晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以    一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布再行盘货结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不    影响计票的遵循。    2、通讯开会    在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权    代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关    对其计票过程赐与公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督    的，不影响计票和表决结果。    八、收效与公告    基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。    基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。    基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在划定绪论上公告。    基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议。    收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管束东谈主、基金托管东谈主均有不停    力。    九、实施侧袋机制时间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额    捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系基金份额捏有东谈主大会召    集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权符    合该等比例：    1、基金份额捏有东谈主愚弄提议权、召集权、提名权所需单独或意想代表关系基金份额 10%    以上（含 10%）；    2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关系基    金份额的二分之一（含二分之一）；    3、通讯开会的径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的基金份额捏有东谈主所捏    有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；    4、在参与基金份额捏有东谈主大会投票的基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登    116    记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以    后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上    （含三分之一）关系基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；    5、现场开会由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选    举产生别称基金份额捏有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主；    6、一般决议须经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含    二分之一）通过；    7、突出决议应当经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的三分之二以上    （含三分之二）通过。    归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    十、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步调、表决条件等划定，    但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更    的，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调    整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。    第三节 基金合同消逝和拒绝的事由、步调以及基金财产计帐方式    一、《基金合同》的变更    1、变更基金合同触及法律法例划定或基金合同约定应经基金份额捏有东谈主大会决议通过    的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经    基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报    中国证监会备案。    2、对于《基金合同》变更的基金份额捏有东谈主大会决议自收效后方可实行，自决议收效    后两日内在划定绪论公告。    二、《基金合同》的拒绝事由    有下列情形之一的，经履行关系步调后，《基金合同》应当拒绝：    1、基金份额捏有东谈主大会决定拒绝的；    2、基金管束东谈主、基金托管东谈主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金管束东谈主、新基金托管东谈主    117    相连的；    3、《基金合同》约定的其他情形；    4、关系法律法例和中国证监会划定的其他情况。    三、基金财产的计帐    1、基金财产计帐小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个劳动日内成立计帐小    组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。    2、基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管束东谈主、基金托管东谈主、注册    司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。    3、基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的扶植、清理、估价、变    现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。    4、基金财产计帐步调：    （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐讲述；    （5）聘任司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲述出具法    律意见书；    （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分配。    5、基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限制而不可实时    变现的，计帐期限相应顺延。    四、计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度    由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    五、基金财产计帐剩余资产的分配    依据基金财产计帐的分配有推敲，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金财产计帐费    用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分配。    六、基金财产计帐的公告    计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合适《证券法》划定的会    118    计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐    公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。    七、基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。    第四节 争议处罚方式    各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，基金合    同当事东谈主应尽量通过协商、协调蹊径处罚，如经友好协商未能处罚的，任何一方均有权将争    议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深    圳市。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有不停力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉    方承担。    争议处理时间，基金合同当事东谈主应遵照各自的职责，连接诚笃、勤勉、尽责地履行基金    合同划定的义务，调养基金份额捏有东谈主的正当权益。    《基金合同》受中国法律统带。    第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所    和营业场所查阅。    119    第二十五部分 基金托管合同的内容节录    第一节 托管合同当事东谈主    （一）基金管束东谈主（也可称资产管束东谈主）    称呼：易方达基金管束有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层    办公地址：广东省广州市珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼    邮政编码：510620    法定代表东谈主：刘晓艳    成立时辰：2001 年 4 月 17 日    批准诞祈望关：中国证券监督管束委员会    批准诞生文号：证监基金字［2001］4 号    组织神情：有限责任公司    注册成本：13，244.2 万元东谈主民币    存续时间：捏续经营    经营范围：公开召募证券投资基金管束、基金销售、特定客户资产管束。    （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）    称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)    住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东谈主：缪建民    成立时辰：1987 年 4 月 8 日    基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号    组织神情：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 252.20 亿元    存续时间：捏续经营    120    第二节 基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据关系法律法例的划定以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、    投资比例、投资限制、关联方来回等进行监督。    1.本基金的投资范围为：    本基金的投资范围包括经中国证监会照章核准或注册的基金（不含 QDII 基金及香港互    认基金）、国内照章刊行上市的股票（包括创业板、科创板偏激他照章刊行上市的股票、存    托凭证）、内地与香港股票阛阓来回互联互通机制允许买卖的香港证券阛阓股票（以下简称    “港股通股票”）、国内照章刊行上市的债券（包括国债、央行单子、所在政府债、金融债、    企业债、公司债、公招引行的次级债、中期单子、短期融资券、可蜕变债券、可交换债券    等）、资产支捏证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓器具及法律法例或中国证    监会允许基金投资的其他金融器具。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适宜步调后，本    基金不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于证券投资基金的资产不低于基金资产的 80%，投    资于权益类资产的资产不逾越基金资产的 30%，投资于港股通股票的资产不逾越股票资产的    50%；阻滞运作期到期前两个月和后两个月本基金不受前述比例限制。    阻滞运作期届满后，本基金保捏不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内    的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；在阻滞运作期内，    本基金不受上述 5%的限制。    权益类资产包括股票、股票型基金以及权益类羼杂型基金。权益类羼杂型基金指至少满    足以下一条圭臬的羼杂型基金：（1）基金合同约定投资股票资产占基金资产的比例不低于    60%；（2）基金最近 4 期季度讲述中败露的股票资产占基金资产的比例均不低于 60%。    2.本基金各类品种的投资比例、投资限制为：    （1）本基金投资于证券投资基金的资产不低于基金资产的 80%，投资于权益类资产的    资产不逾越基金资产的 30%，投资于港股通股票的资产不逾越股票资产的 50%；阻滞运作期    到期前两个月和后两个月本基金不受前述比例限制；    （2）本基金捏有单只基金的市值，不高于本基金资产净值的 20%，且不得捏有其他基    121    金中基金；    （3）本基金管束东谈主管束的一谈基金（ETF 衔尾基金除外）捏有单只基金不得逾越被投    资基金净资产的 20%，被投资基金净资产鸿沟以最近依期讲述败露的鸿沟为准；    （4）本基金投资于阻滞运作基金、依期洞开基金等通顺受限基金的资产意想不得逾越    基金资产净值的 10%；    （5）本基金所投资基金的运作期限不得少于 1 年、最近依期讲述败露的基金净资产应    当不低于 1 亿元；    （6）本基金不投资于 QDII 基金及香港互认基金，不得捏有具有复杂、生息品质质的基    金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他基金份额；    （7）阻滞运作期届满后，本基金保捏不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年    以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；在阻滞运作期    内，本基金不受上述 5%的限制；    （8）本基金捏有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合    计规划），其市值不逾越基金资产净值的 10％；    （9）本基金管束东谈主管束的一谈基金捏有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香    港同期上市的 A+H 股意想规划），不逾越该证券的 10％，都备按照关系指数的组成比例进行    证券投资的基金品种不错不受此要求划定的比例限制；    （10）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支捏证券的比例，不得逾越基金资产净    值的 10％；    （11）本基金捏有的一谈资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；    （12）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)资产支捏证券的比例，不得逾越该资产支捏    证券鸿沟的 10％；    （13）本基金管束东谈主管束的一谈基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支捏证券，不得    逾越其各类资产支捏证券意想鸿沟的 10％；    （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资    产支捏证券时间，如果其信用等级下降、不再合适投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个    月内赐与一谈卖出；    （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基    金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    122    （16）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值    的 40%，插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展    期；    （17）本基金管束东谈主管束的一谈洞开式基金捏有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得    逾越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管束东谈主管束的一谈投资组合捏有一家上市公司发    行的可通顺股票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 30%；都备按照关系指数的组成比例进    行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （18）阻滞运作期届满后，本基金主动投资于流动性受限资产的市值意想不得逾越该基    金资产净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管束东谈主之外    的因素致使基金不合适该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回    购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；    （20）阻滞运作期内，本基金资产总值不逾越基金资产净值的 200%。阻滞运作期届满    后，本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；    （21）本基金投资于货币阛阓基金的比例意想不得逾越基金资产的 15%；    （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实行，与境内上市来回    的股票合并规划；    （23）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（6）、（7）、（14）、（15）、（18）、（19）情形之外，因证券阛阓波动、上市公司合    并、基金鸿沟变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述（1）、（4）、（5）、    （8）-（13）、（16）、（17）、（20）-（23）项划定投资比例的，基金管束东谈主应当在被投资证    券或基金可来回或可赎回之日起 10 个来回日内进行调整，致使基金投资比例不合适上述    （2）、（3）项规    定投资比例的，基金管束东谈主应当在被投资基金可来回或可赎回之日起 20 个    来回日内进行调整，但中国证监会划定的特殊情形除外。    基金管束东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同    的关系约定。上述时间，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主    对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起动手。    法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。    3.本基金财产不得用于以下投资或者行径：    123    为调养基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违反划定向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷责任的投资；    （4）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；    （5）从事内幕来回、主宰证券来回价钱偏激他不正当的证券来回行径；    （6）法律、行政法例和中国证监会划定阻难的其他行径。    4.基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、践诺抑遏东谈主或    者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联    来回的，应当合适基金的投资概念和投资策略，免除基金份额捏有东谈主利益优先原则，留意利    益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱实行。关系来回必须事    先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。要紧关联来回应提交基金管束东谈主董事会    审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联来回事    项进行审查。    本基金投资基金管束东谈主或基金管束东谈主关联方管束基金的情况，不属于前述要紧关联来回，    关联词应当按照法律法例或监管划定的要求履行信息败露义务。    5.法律法例或监管部门取消上述组合限制、阻难步履划定或从事关联来回的条件和要求，    本基金可不受关系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、阻难步履划定或从事关联交    易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的划定为准。经与基金托管东谈主协商一致，基    金管束东谈主可依据法律法例或监管部门划定径直对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份    额捏有东谈主大会审议。    （二）基金托管东谈主根据关系法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金管束东谈主采用    进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金管束东谈主应根据法律法例的划定及《基金    合同》的约定，笃定合适条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管    东谈主应据以对基金投资银行进款的来回敌手是否合适关系划定进行监督。对于不合适划定的银    行进款，基金托管东谈主不错断绝实行，并文牍基金管束东谈主。    本基金投资银行进款应合适如下划定：    本基金投资于有固依期限银行进款不得逾越基金资产净值的30%，但投资于有进款期限，    根据合同可提前支取的银行进款不受上述比例限制;本基金投资于具有基金托管东谈主履历的同    124    一买卖银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例意想不得逾越 20%，投资于不具有    基金托管东谈主履历的归拢买卖银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例意想不得逾越    5%。    关系法律法例或监管部门制定或修改新的依期进款投资政策，基金管束东谈主履行适宜步调    后，可相应调整投资组合限制的划定。    基金管束东谈主负责对本基金进款银行的评估与研究，建立健全银行进款的业务历程、岗亭    职责、风险抑遏措施和监察稽核轨制，切实留意关系风险。基金托管东谈主负责对本基金银行定    期进款业务的监督与核查，审查、复核关系合同、账户贵寓、投资指示、进款证实书等关系    文献，切实履行托管职责。    （1）基金管束东谈主负责抑遏信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银    行的支付能力等触及到进款银行采用方面的风险。因采用进款银行欠妥酿成基金财产损失的，    由基金管束东谈主承担责任。    （2）基金管束东谈主负责抑遏流动性风险，并承担因抑遏不力而酿成的损失。流动性风险    主要包括基金管束东谈主要求一谈提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付    的风险、基金投资银行进款不可称心基金普通结算业务的风险、因一谈提前支取或部分提前    支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。    （3）基金管束东谈主须加强里面风险抑遏轨制的建造。如因基金管束东谈主职工职务步履导致    基金财产受到损失的，需由基金管束东谈主承担由此酿成的损失。    （4）基金管束东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵命《基金法》、《运作    办法》等关系法律法例，以及国度关系账户管束、利率管束、支付结算等的各项划定。    （三）基金投资银行进款合同的签订、账户开设与管束、投资指示与资金划付、账目核    对、到期兑付、提前支取    1.基金投资银行进款合同的签订    （1）基金管束东谈主应与合适履历的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体    协调合同》（以下简称《总体协调合同》），笃定《进款合同书》的方法范本。《总体协调合同》    和《进款合同书》的方法范本由基金托管东谈主与基金管束东谈主共同约定。    （2）基金托管东谈主依据关系法例对《总体协调合同》和《进款合同书》的内容进行复核，    审查进款银行履历等。    （3）基金管束东谈主应在《进款合同书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭证的办理方    125    式、邮寄地址、筹商东谈主和筹商电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后，    进款余额的阐述及兑付办法等。    （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门    托福进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款余    额询证函，进款分支机构偏激上司行应予配合。    （5）基金管束东谈主应在《进款合同书》中划定，基金存放到期或提前兑付的资金应一谈    划转到指定的基金托管账户，并在《进款合同书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的，    由进款银行承担一切责任。    （6）基金管束东谈主应在《进款合同书》中划定，在存期内，如本基金银行账户、预留印    鉴发生变更，基金管束东谈主应实时书面文牍进款行，书面文牍应加盖基金托管东谈主预留印鉴。存    款分支机构应实时就变更事项向基金管束东谈主、基金托管东谈主出具庄重书面阐述书。变更文牍的    投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定筹商东谈主变更，应实时加    盖公章书面文牍对方。    （7）基金管束东谈主应在《进款合同书》中划定，因依期进款产生的存单不得被质押或以    任何方式被典质，不得用于转让和背书。    2.基金投资银行进款时的账户开设与管束    （1）基金投资于银行进款时，基金管束东谈主应当依据基金管束东谈主与进款银行签订的《总    体协调合同》、《进款合同书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构    开立银行账户。    （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主扶植和使用。    3.进款凭证传递、账目查对及到期兑付    （1）进款证实书等进款凭证传递    进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管束东谈主应在    《进款合同书》中划定，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款凭证    （下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐述或到期支款的灵验凭证，且对应每笔进款    仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款    凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐述收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基    金托管东谈主指定筹商东谈主；若进款银行分支机构代为扶植进款凭证的，由进款银行分支机构指定    司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐述收妥。    126    （2）进款凭证的遗失补办    进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管束东谈主向进款银行建议补办苦求，基金管束东谈主应    督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至托管东谈主，原进款    凭证自动作废。    （3）账目查对    每个劳动日，基金管束东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。    基金管束东谈主应在《进款合同书》中划定，对于存期逾越 3 个月的依期进款，进款银行应    于每季末后 5 个劳动日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单酿成    的资金被挪用、盗取的责任由进款银行承担。    进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至    基金托管东谈主指定筹商东谈主。    （4）到期兑付    基金管束东谈主提前文牍基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定    的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话磋议。进款到期前基金    管束东谈主与进款银行阐述进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。    基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文牍基金管束东谈主与存    款银行接洽进款到账时辰及利息补付事宜。基金管束东谈主应将接洽结果文牍基金托管东谈主，基金    托管东谈主收妥进款本息确当日文牍基金管束东谈主。    基金管束东谈主应在《进款合同书》中划定，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立    即文牍基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具关系阐明文献后，与    进款银行指定司帐主管电话阐述后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账    户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个劳动日支付，进款银行需    按原合同约定利率和践诺脱期天数支付脱期利息。    4.提前支取    如果在进款期限内，由于基金鸿沟发生缩减的原因或者出于流动性管束的需要等原因，    基金管束东谈主不错提前支取一谈或部分资金。    提前支取的具体事项按照基金管束东谈主与进款银行签订的《进款合同书》实行。    5.基金投资银行进款的监督    基金托管东谈主发现基金管束东谈主在进行进款投资时有违反关系法律法例的划定及《基金合同》    127    的约定的步履，应实时以书面神情文牍基金管束东谈主在 10 个劳动日内纠正。基金管束东谈主对基    金托管东谈主文牍的违法事项未能在 10 个劳动日内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。基    金托管东谈主发现基金管束东谈主有要紧违法步履，应立即讲述中国证监会，同期文牍基金管束东谈主在 10    个劳动日内纠正或断绝结算，若因基金管束东谈主拒作假行酿成基金财产损失的，关系损失由基    金管束东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何责任。    （四）基金托管东谈主根据关系法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金管束东谈主参与    银行间债券阛阓进行监督。基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法    规及行业圭臬的、经介怀采用的、本基金适用的银行间债券阛阓来回敌手名单并约定各来回    敌手所适用的来回结算方式。基金管束东谈主有责任确保实时将更新后的来回敌手名单发送给基    金托管东谈主，不然由此酿成的损失应由基金管束东谈主承担。基金管束东谈主应严格按照来回敌手名单    的范围在银行间债券阛阓采用来回敌手。基金托管东谈主监督基金管束东谈主是否按事前提供的银行    间债券阛阓来回敌手名单进行来回。如基金管束东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供    银行间债券阛阓来回敌手名单的，视为基金管束东谈主认同全阛阓来回敌手。在基金存续时间基    金管束东谈主不错调整来回敌手名单，但应将调整结果至少提前一个劳动日书面文牍基金托管东谈主。    新名单笃定时已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照合同进行结算，    但不得再发生新的来回。如基金管束东谈主根据阛阓需要临时调整银行间债券来回敌手名单及结    算方式的，应向基金托管东谈主说明根由，并在与来回敌手发生来回前 3 个来回日内与基金托管    东谈主协商处罚。    基金管束东谈主负责对来回敌手的资信抑遏，按银行间债券阛阓的来回王法进行来回，并负    责处理因来回敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的来回敌手在基金管束东谈主笃定    的时辰内仍未承担爽约责任偏激他关系法律责任的，基金管束东谈主不错对相应损失先行赐与承    担，然后再向关系来回敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况    进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管束东谈主莫得按照事前约定的来回敌手进行来回时，基    金托管东谈主应实时提醒基金管束东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损构怨责任。    （五）本基金投资通顺受限证券，应遵命《对于基金投资非公招引行股票等通顺受限证    券关系问题的文牍》等关系监管划定。    1.通顺受限证券包括由《上市公司证券刊行管束办法》圭表的非公招引行股票、公招引    行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回证券，不包括由于发布要紧消    息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等通顺受限证券。    128    本基金不错投资经中国证监会批准的非公招引行证券，且限于由中国证券登记结算有限    责任公司、中央国债登记结算有限责任公司或银行间阛阓计帐所股份有限公司负责登记和存    管的，并可在证券来回所或寰宇银行间债券阛阓来回的证券。    本基金不得投资未经中国证监会批准的非公招引行证券。    本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。    2.基金管束东谈主应在基金初次投资通顺受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管束东谈主董事    会批准的关系基金投资通顺受限证券的投资决策历程、风险抑遏轨制。基金投资非公招引行    股票，基金管束东谈主还应提供基金管束东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括    但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例抑遏情况。    基金管束东谈主应至少于初次实行投资指示之前两个劳动日将上述贵寓书面发至基金托管    东谈主，保证基金托管东谈主有有余的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个劳动日内，    以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述贵寓。    基金管束东谈主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采用积极有    效的措施，在合理的时辰内灵验处罚基金运作的流动性问题。如因基金多半赎回或阛阓发生    剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金管束东谈主应保证提供足额现款确保基金的支    付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不    承担任何责任。    3.基金投资通顺受限证券前，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律法例要求的关系    书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、    锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时辰等。基金管束    东谈主应保证上述信息的真正、齐全，并应至少于拟实行投资指示前两个劳动日将上述信息书面    发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有有余的时辰进行审核。    由于基金管束东谈主未实时提供关系证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指    令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担责任。    4.基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》、《托管合同》审核基金管束东谈主投资通顺受限    证券的步履。如发现基金管束东谈主违反了《基金合同》、《托管合同》以偏激他关系法律法例的    关系划定，应实时文牍基金管束东谈主，并陈诉中国证监会，同期采用合理措施保护基金投资东谈主    的利益。基金托管东谈主有权对基金管束东谈主的行恶、违法以及违反《基金合同》、《托管合同》的    投资指示不予实行，独立即文牍基金管束东谈主纠正，基金管束东谈主不予纠正或已代表基金签署合    129    同不得作假行时，基金托管东谈主应向中国证监会讲述。    5.基金管束东谈主应在基金投资非公招引行股票后两个来回日内，在中国证监会划定绪论披    露所投资非公招引行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金    资产净值的比例、锁依期等信息。    （六）基金管束东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，谨慎评估中期单子投资业务的风    险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应合适法律法例及监管机构的    关系划定。    （七）基金托管东谈主根据关系法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计    算、基金份额净值规划、基金用度开支及收入笃定、基金收益分配、关系信息败露、基金宣    传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。    （八）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违反法律法例、    《基金合同》和本托管合同的划定，应实时以电话、邮件或书面教唆等方式文牍基金管束东谈主    限期纠正。基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管束东谈主收到文牍后    应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文牍，基金管束东谈主应以书面神情给基金托管    东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述划定    期限内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基    金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。    （九）基金管束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管    合同对基金业求实行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教唆，基金管束东谈主应在划定    时辰内回答并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、    基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管束东谈主应积极    配合提供关统统据贵寓和轨制等。    （十）若基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据来回步调仍是收效的指示违反法律、行政法例    和其他关系划定，或者违反基金合同约定的，应当立即文牍基金管束东谈主实时纠正，由此酿成    的损失由基金管束东谈主承担，托管东谈主在履行其文牍义务后，赐与免责。    （十一）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有要紧违法步履，应实时讲述中国证监会，同期通    知基金管束东谈主限期纠正。    （十二）当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份    额捏有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照看司帐师事务所意见后，    130    不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。    第三节 基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查    （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主    安全扶植基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管束东谈主    规划的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管束东谈主指示办理计帐交收、关系信息败露和    监督基金投资运作等步履。    （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未    实行或无故延长实行基金管束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金    合同、托管合同偏激他关系划定时，应实时以书面神情文牍基金托管东谈主限期纠正。基金托管    东谈主收到书面文牍后应鄙人一劳动日前实时查对并以书面神情给基金管束东谈主发出回函，说明违    规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管束东谈主有权随    时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。因基金托管东谈主原因酿成基金财产损失的，基    金托管东谈主原意担相应的责任。    （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管束东谈主依照法律法例、基金合同和本托管合同    对基金业求实行核查，包括但不限于：对基金管束东谈主发出的书面教唆，基金托管东谈主应在划定    时辰内回答并改正，或就基金管束东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相    关贵寓以供基金管束东谈主核查托管财产的齐全性和真正性。    （四）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应实时讲述中国证监会，同期文牍    基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。    第四节 基金财产的扶植    （一）基金财产扶植的原则    1.基金财产应孤苦于基金管束东谈主、基金托管东谈主的固有财产。    2.基金托管东谈主应安全扶植基金财产。    131    3.基金托管东谈主按照划定开设基金财产投资所需的关系账户。    4.基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别建设账户，确保基金财产的齐全与孤苦。    5.基金托管东谈主根据基金管束东谈主的指示，按照基金合同和本合同的约定扶植基金财产。未    经基金管束东谈主的正当指示，不得自走运用、刑事责任、分配基金的任何资产。不属于基金托管东谈主    践诺灵验抑遏下的资产及什物证券等在基金托管东谈主扶植时间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承    担由此产生的责任。    6.对于因为基金投资产生的应收资产，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金管束东谈主提供    的书面贵寓中获取到账日期信息的，应由基金管束东谈主负责与关系当事东谈主笃定到账日期并文牍    基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金管束东谈主    采用措施进行催收，基金管束东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金财产的损失。    7.基金托管东谈主对因为基金管束东谈主投资产生的存放或存管在基金托管东谈主除外机构的基金    资产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产偏激收益，由于该机构会员单元等本合同当    事东谈主外第三方的诈骗、遒劲、罪恶或歇业等原因给基金资产酿成的损失等不承担责任。    8.除依据法律法例和基金合同的划定外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财产。    （二）基金召募时间及召募资金的验资    1.基金召募时间召募的资金应开立“基金召募专户”。    2.基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额捏    有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等关系划定后，基金管束东谈主应将属于基金财产的一谈    资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在划定时辰内，基金管束东谈主应聘任符    合《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资报    告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。    3.若基金召募期限届满，未能达到基金合同收效的条件，由基金管束东谈主按划定办理退款    等事宜。    （三）基金资金账户的开立和管束    1.基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为“托管账    户”），扶植基金的银行进款，并根据基金管束东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为    “易方达如意招享一年阻滞运作羼杂型基金中基金（FOF-LOF）”，预留印鉴为基金托管东谈主印    章。    2.基金资金账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管    132    理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金    业务除外的行径。    3.基金资金账户的开立和管束应合适法律法例及银行业监督管束机构的关系划定。    （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束    1.基金托管东谈主在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基    金托管东谈主与基金联名的证券账户。    2.基金证券账户的开立和使用，仅限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金    管束东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户    进行本基金业务除外的行径。    3.基金证券账户的开立和证券账户卡的扶植由基金托管东谈主负责，账户资产的管束和运用    由基金管束东谈主负责。    4.基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金    账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东谈主计帐劳动，基    金管束东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责    任公司的划定实行。    5.若中国证监会或其他监管机构在本托管合同鉴定日之后允许基金从事其他投资品种    的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，按关系划定开立、使用并管束；若无关系划定，    则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的划定实行。    （五）债券托管账户的开设和管束    基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责任公司和银    行间阛阓计帐所股份有限公司的关系划定，以基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债    券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。    （六）其他账户的开立和管束    1.因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的划定，由基金管    理东谈主协助基金托管东谈主按照关系法律法例和本合同的约定协商后开立。新账户按关系划定使用    并管束。    2.法律法例等关系划定对关系账户的开立和管束另有划定的，从其划定办理。    （七）基金财产投资的关系有价凭证等的扶植    基金财产投资的关系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保    133    司库，或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司、中国证券    登记结算有限责任公司或单子营业中心的代扶植库，什物扶植凭证由基金托管东谈主捏有。什物    证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管束东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由    上述存放机构及基金托管东谈主除外机构践诺灵验抑遏的有价凭证不承担扶植责任。    （八）与基金财产关系的要紧合同的扶植    由基金管束东谈主代表基金签署的、与基金财产关系的要紧合同的原件分别由基金管束东谈主、    基金托管东谈主扶植。除本合同另有划定外，基金管束东谈主代表基金签署的与基金财产关系的要紧    合同应保证基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份正本的原件。基金管束东谈主应在要紧合同        签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个劳动日内将正本投递基金托管东谈主处。    因基金管束东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金管束东谈主    负责。要紧合同的扶植期限为基金合同拒绝后不少于 20 年。    对于无法取得二份以上的正本的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真    件，未经两边协商一致，合同原件不得转变。基金管束东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与    基金管束东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。    第五节 基金资产净值规划与复核    1.基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计    算，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，国度另有划定的，从其划定。    基金管束东谈主每个估值日次一个劳动日规划基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东谈主    复核，按划定公告。    2.复核步调    基金管束东谈主每估值日次一个劳动日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额    净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主按划定对外公布。    3.根据关系法律法例，基金资产净值规划和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本    基金的基金司帐责任方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经关系各    134    方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一请安见的，按照基金管束东谈主对基金资产净值的计    算结果对外赐与公布。    第六节 基金份额捏有东谈主名册的登记与扶植    基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼、证件号码和捏有的基金份额。    基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和扶植，基金管束东谈主和基金    托管东谈主应分别扶植基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如不可妥善扶植，则按关系    法律法例承担责任。    在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金管束东谈主应将关系贵寓送交基金托    管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和齐全性。基金管束东谈主和托管    东谈主不得将所扶植的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵命守密义    务。    第七节 争议处罚方式    各方当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同关系的一切争议，如经友好协商未能解    决的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时灵验的仲裁规    则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有不停力。除非仲裁    裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理时间，两边当事东谈主应遵照基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接诚笃、勤勉、    尽责地履行基金合同和本托管合同划定的义务，调养基金份额捏有东谈主的正当权益。    本合同受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统带。    第八节 托管合同的修改与拒绝    135    （一）托管合同的变更步调    本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与    基金合同的划定有任何突破。基金托管合同的变更应报中国证监会备案。    （二）基金托管合同拒绝的情形    1．《基金合同》拒绝；    2．基金托管东谈主因松手、歇业、取销等事由，不可连接担任基金托管东谈主的职务，而在 6    个月内无其他适宜的托管机构相连其原有权利义务；    3．基金管束东谈主因松手、歇业、取销等事由，不可连接担任基金管束东谈主的职务，而在 6    个月内无其他适宜的基金管束公司相连其原有权利义务；    4．发生法律法例或《基金合同》划定的其他拒绝事项。    （三）基金财产的计帐    基金管束东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。    136    第二十六部分 对基金份额捏有东谈主的服务    基金管束东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管    理东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多、修改这些服务款式：    一、基金份额捏有东谈主投资来回阐述服务    登记结算机构保留基金份额捏有东谈主名册上列明的通盘基金份额捏有东谈主的基金来回记录。    基金管束东谈主直销网点应根据在基金管束东谈主直销网点进行来回的投资者的要求提供成交阐述    单。基金非直销销售机构应根据在其销售网点进行来回的投资者的要求提供成交阐述单。    二、基金份额捏有东谈主来回记录查询服务    本基金份额捏有东谈主可通过基金管束东谈主的客户服务中心查询历史来回记录。    三、基金份额捏有东谈主的对账单服务    1、基金份额捏有东谈主可登录本公司网站查阅对账单。    2、本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他神情向通过易方达直销系统捏有本公司    基金份额的捏有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额捏有东谈主也不错向本公司定制电子邮件形    式的月度对账单。    具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线照看。    四、依期定额投资推敲    基金管束东谈主可利用非直销销售机构网点和本公司网上直销系统为投资者提供依期定额    投资的服务（本公司网上直销系统的依期定额投资服务现在仅对个东谈主投资者通达）。通过定    期定额投资推敲，投资者不错通过固定的渠谈，依期定额申购基金份额，具体实施方法见有    关公告。    五、资讯服务    1、客户服务电话    投资者如果思了解基金产物、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，    可拨打如下电话：4008818088。投资者如果觉得我方不可准确相识本基金《招募说明书》、    《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。    2、互联网站及电子信箱    电子信箱：service@efunds.com.cn     137    第二十七部分 其他应败露事项    无    138    第二十八部分 招募说明书的存放及查阅方式    本招募说明书存放在基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激他基金销售机构处，投资者可在营业    时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。    基金管束东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容都备一致。    139    第二十九部分 备查文献    1、中国证监会准予易方达中证沪港深革命药产业来回型洞开式指数证券投资基金变更    注册为易方达如意招享一年阻滞运作羼杂型基金中基金（FOF-LOF）的文献；    2、《易方达如意招享一年阻滞运作羼杂型基金中基金（FOF-LOF）基金合同》；    3、《易方达如意招享一年阻滞运作羼杂型基金中基金（FOF-LOF）托管合同》；    4、《易方达基金管束有限公司洞开式基金业务王法》；    5、法律意见书；    6、基金管束东谈主业务履历批件、营业牌照；    7、基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照。    存放地点：基金管束东谈主、基金托管东谈主处    查阅方式：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。    易方达基金管束有限公司    2022 年 8 月 1 日     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